中原中证 500 解放现款流交易型灵通式    指数证券投资基金托管公约   基金治理东谈主：中原基金治理有限公司   基金托管东谈主：交通银行股份有限公司                                           中原中证 500 解放现款流交易型灵通式指数证券投资基金托管公约                                                    目          录               中原中证 500 解放现款流交易型灵通式指数证券投资基金托管公约  鉴于中原基金治理有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有 限背负公司，拟召募中原中证 500 解放现款流交易型灵通式指数证券投资基金 （以下简称“本基金”或“基金”）；   鉴于交通银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银 行，按照干系法律律例的规章具备担任基金托管东谈主的履历和才智；   鉴于中原基金治理有限公司拟担任中原中证 500 解放现款流交易型灵通式 指数证券投资基金的基金治理东谈主，交通银行股份有限公司拟担任中原中证 500 解放现款流交易型灵通式指数证券投资基金的基金托管东谈主；   基金治理东谈主承诺其洞悉《中华东谈主民共和国反洗钱法》、《金融机构客户身 份识别和客户身份府上及交易记录保存治理办法》、《金融机构大额交易和可 疑交易讲述治理办法》、《中国东谈主民银行对于加强反洗钱客户身份识别干系工 作的讲演》（银发﹝2017﹞235 号）、《中国东谈主民银行对于进一步作念好受益所 有东谈主身份识别职责干系问题的讲演》（银发﹝2018﹞164 号）等反洗钱干系法 律律例、监管规章，将严格遵命上述规章，不会违背任何前述规章；就其照章 履行反洗钱义务而赢得的客户身份府上为基础，承诺用于投资的资金开始不属 于犯罪人科所得偏激收益；承诺投资的资金开始和行止不触及洗钱、恐怖融资 和逃税等举止；承诺在法律律例允许的范围内向基金托管东谈主出示信得过有用的身 份证件或者其他身份解释文献，提供信得过有用的业务性质与股权或者戒指权结 构、提供家具受益整个东谈主的信息和府上，并在家具受益整个东谈主发生变化时，及 时讲演基金托管东谈主并按基金托管东谈主要求完成更新；承诺积极履行反洗钱职责， 不借助本业务进行洗钱等犯罪人科举止；   基金治理东谈主承诺基金治理东谈主偏激关联方均不属于中国法律律例招供的纠合 国及干系国度、组织、机构发布的制裁名单，及中国政府部门或有权机关发布 的涉恐及反洗钱干系风险名单内的企业或个东谈主；不位于中国法律律例招供的被 纠合国及干系国度、组织、机构制裁的国度和地区；   基金治理东谈主承诺，其已根据《中华东谈主民共和国个东谈主信息保护法》等适用的 现行法律律例、监管规章的要求，履行了个东谈主信息处理者应允担的义务。对于 按规章应向基金托管东谈主提供的天然东谈主个东谈主信息，其已按照干系法律律例、监管 规章的要求，履行了必需的手续，并已按规章取得了天然东谈主的同意或者授权。             中原中证 500 解放现款流交易型灵通式指数证券投资基金托管公约  为明确中原中证 500 解放现款流交易型灵通式指数证券投资基金的基金管 理东谈主和基金托管东谈主之间的权柄义务关系，特制订本公约；  除非文义另有所指，本公约的整个术语与《中原中证 500 解放现款流交易 型灵通式指数证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》或基金合同） 中界说的相应术语具有沟通的含义。若有抵牾应以《基金合同》为准，并依其 条件解释。                        中原中证 500 解放现款流交易型灵通式指数证券投资基金托管公约 一、基金托管公约当事东谈主 （一）基金治理东谈主（或称“治理东谈主”）    称呼：中原基金治理有限公司    住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院    法定代表东谈主：张佑君    成立日历：1998 年 4 月 9 日    批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基字199816 号文    组织体式：有限背负公司    注册成本：2.38 亿元东谈主民币    存续期限：100 年    连络电话：400-818-6666 （二）基金托管东谈主（或称“托管东谈主”）    称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    住所：中国（上海）解放商业进修区银城中路 188 号（邮政编码：    办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）    法定代表东谈主：任德奇    成立期间：1987 年 3 月 30 日    批准成立机关及批准成立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东谈主民 银行银发［1987］40 号文    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号    注册成本：742.63 亿元东谈主民币    组织体式：股份有限公司    存续期间：抓续绸缪 二、基金托管公约的依据、方针和原则    本公约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》（以下简称《销售办法》）、 《公开召募证券投资基金运作治理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募              中原中证 500 解放现款流交易型灵通式指数证券投资基金托管公约 集证券投资基金信息暴露治理办法》（以下简称《信息暴露办法》）、《公开募 集灵通式证券投资基金流动性风险治理规章》(以下简称《流动性风险治理规章》)、 《基金合同》偏激他干系规章签订。   本公约的方针是明确基金治理东谈主和基金托管东谈主之间在基金财产的解救、投 资运作、净值狡计、收益分派、信息暴露及相互监督等干系事宜中的权柄、义 务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。   基金治理东谈主和基金托管东谈主死守对等自发、老诚信用、充分保护投资者正当 利益的原则，经协商一致，签订本公约。 三、基金托管东谈主对基金治理东谈主的业务监督和核查 （一）基金托管东谈主对基金治理东谈主的投资举止应用监督权 对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地结果投资目 标，基金还可投资于非成份股（含科创板、创业板、存托证据偏激他中国证监 会注册或核准上市的股票）、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债 券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、地方政府 债券、可退换债券、可交换债券偏激他经中国证监会允许投资的债券）、金融 养殖品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、财富支抓证券、货币市集工 具（含同行存单、债券回购等）、银行入款以及法律律例或中国证监会允许基 金投资的其他金融器具。本基金可根据法律律例的规章参与融资、转融通证券 出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行适 当法子后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比 例不低于基金财富净值的90%，且不低于非现款基金财富的80%。本基金在每 个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金 后，应当保抓不低于交易保证金一倍的现款。其中，现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。                中原中证 500 解放现款流交易型灵通式指数证券投资基金托管公约   如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例戒指，基金治理东谈主在履行 妥贴法子后，不错诊治上述投资品种的投资比例。 基金投资、融资比例进行监督。   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金财富净值 的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%；   （2）本基金投资于兼并原始权益东谈主的万般财富支抓证券的比例，不得朝上 基金财富净值的 10%；   （3）本基金抓有的沿途财富支抓证券，其市值不得朝上基金财富净值的   （4）本基金抓有的兼并(指兼并信用级别)财富支抓证券的比例，不得朝上 该财富支抓证券范围的 10%；   （5）本基金治理东谈主治理的沿途基金投资于兼并原始权益东谈主的万般财富支抓 证券，不得朝上其万般财富支抓证券所有这个词范围的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支抓证 券。基金抓有财富支抓证券期间，淌若其信用等第下落、不再合适投资范例， 应在评级讲述发布之日起 3 个月内给予沿途卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所陈诉的金额不朝上本基金的总 财富，本基金所陈诉的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金进行债券正回购资金余额或逆回购的资金余额不得朝上其上一 日基金财富净值的 40%，债券回购的最永恒限为 1 年；   （9）本基金主动投资于流动性受限财富的市值所有这个词不得朝上本基金财富净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金治理东谈主 之外的成分以致基金不合适该比例戒指的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受 限财富的投资；   （10）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易 敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资 范围保抓一致；               中原中证 500 解放现款流交易型灵通式指数证券投资基金托管公约   （11）基金在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得朝上 基金财富净值的 10%；在职何交易日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得 朝上基金抓有的股票总市值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股 指期货合约的成交金额不得朝上上一交易日基金财富净值的 20%；   （12）基金在职何交易日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得朝上 基金财富净值的 15%；基金在职何交易日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值 不得朝上基金抓有的债券总市值的 30%；基金在职何交易日内交易（不包括平 仓）的国债期货合约的成交金额不得朝上上一交易日基金财富净值的 30%；   （13）在职何交易日日终，抓有的买入股指期货和国债期货合约价值与有 价证券市值之和，不得朝上基金财富净值的 100%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富支抓证券、买入返售金融财富 （不含质押式回购）等；每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期 权合约需缴纳的交易保证金后，应当保抓不低于交易保证金一倍的现款；   （14）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权柄金总数不得朝上基金资 产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期 权的，应抓有合约行权所需的全额现款或交易所法则招供的可冲抵期权保证金 的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得朝上基金财富净值的 20%。其中， 合约面值按照行权价乘以合约乘数狡计；   （15）本基金财富总值不朝上基金财富净值的 140%；   （16）在职何交易日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他有价证券市 值之和，不得朝上基金财富净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当合适以下要求：   A、出借证券财富不得朝上基金财富净值的 30%，出借期限在 10 个交易日 以上的出借证券应纳入《流动性风险治理规章》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得朝上基金抓有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金财富净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得朝上 30 天，平均剩余期限按 照市值加权平均狡计；                 中原中证 500 解放现款流交易型灵通式指数证券投资基金托管公约   （18）本基金投资存托证据的比例戒指依照境内上市交易的股票实行，与 境内上市交易的股票合并狡计；   （19）法律律例及中国证监会规章的和《基金合同》约定的其他投资限 制。   除上述（6）、（9）、（10）、（17）情形之外，因证券/期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金范围变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动 性戒指等基金治理东谈主之外的成分以致基金投资比例不合适上述规章投资比例 的，基金治理东谈主应当在 10 个交易日内进行诊治，但中国证监会规章的非凡情形 除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金范围变动等基金治理东谈主之外的因 素以致基金投资不合适上述（17）规章的，基金治理东谈主不得新增证券出借业 务。法律律例另有规章时，从其规章。   基金治理东谈主应当自基金合同成功之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的干系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资战略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成功之 日起启动。   淌若法律律例或监管部门对基金合同约定投资组合比例戒指进行变更的， 以变更后的规章为准。法律律例或监管部门取消上述戒指，如适用于本基金， 基金治理东谈主在履行妥贴法子后，则本基金投资不再受干系戒指，自动遵命届时 有用的法律律例或监管规章。 金投资阻拦举止进行监督。基金财产不得用于下列投资或者举止。   （1）承销证券；   （2）违背规章向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷背负的投资；   （4）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交易、操纵证券交易价钱偏激他不正派的证券交易举止；   （6）法律、行政律例和中国证监会规章阻拦的其他举止。   如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述阻拦性规章，基金治理东谈主在 履行妥贴法子后，本基金可不受上述规章的戒指或以变更后的规章为准。                 中原中证 500 解放现款流交易型灵通式指数证券投资基金托管公约   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓舞、实 际戒指东谈主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交易的，应当合适基金的投资地方和投资战略，遵 循基金份额抓有东谈主利益优先原则，防卫利益打破，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照市集公道合理价钱实行。干系交易必须事前得到基金托管东谈主的同 意，并按法律律例给予暴露。紧要关联交易应提交基金治理东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。 金治理东谈主参与银行间债券市集进行监督。   （1）基金托管东谈主依据干系法律律例的规章和《基金合同》的约定对于基金 治理东谈主参与银行间市集交易时靠近的交易敌手资信风险进行监督。   基金治理东谈主应向基金托管东谈主提供合适法律律例及行业范例的银行间市集交 易敌手的名单。基金托管东谈主在收到名单后 2 个职责日内电话或回函阐明收到该 名单。基金治理东谈主应如期和不如期对银行间市集现券及回购交易敌手的名单进 行更新。基金托管东谈主在收到名单后 2 个职责日内电话或书面回函阐明，新名单 自基金托管东谈主阐明当日成功。新名单成功前已与本次剔除的交易敌手所进行但 尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算。   （2）基金治理东谈主参与银行间市集交易时，有背负戒指交易敌手的资信风 险，由于交易敌手资信风险引起的损失,基金治理东谈主应当负责向干系背负东谈主追 偿。 金治理东谈主银行入款业务进行监督。   本基金投资银行入款应合适如下规章：   （1）基金治理东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立对账机制，确保基金银 行入款业务账目及核算的信得过、准确。   （2）基金治理东谈主与基金托管东谈主应根据干系规章，就本基金银行入款业务另 行签订书面公约，明确两边在干系公约签署、账户开设与治理、投资指示传达                 中原中证 500 解放现款流交易型灵通式指数证券投资基金托管公约 与实行、资金划拨、账目查对、到期兑付，以及入款证实书的开立、传递、保 管等经过中的权柄、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额抓有 东谈主的正当权益。   （3）基金托管东谈主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复 核干系公约、账户府上、投资指示、入款证实书等干系文献，切实履行托管职 责。   （4）基金治理东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格遵命《基金 法》、《运作办法》等干系法律律例，以及国度干系账户治理、利率治理、支 付结算等的各项规章。      （1）基金投资流畅受限证券,应遵命《对于基金投资非公设备行股票等流 通受限证券干系问题的讲演》等干系法律律例规章。      （2）流畅受限证券,包括非公设备行股票、公设备行股票网下配售部分等 在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券,不包括由于发布紧要音书或其他 原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流畅受限 证券。   （3）基金治理东谈主应在基金初度投资流畅受限证券前,向基金托管东谈主提供经 基金治理东谈主董事会批准的干系基金投资流畅受限证券的投资决策经过、风险控 制轨制。基金投资非公设备行股票,基金治理东谈主还应提供基金治理东谈主董事会批准 的流动性风险处置预案。上述府上应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投 资额度和投资比例戒指情况。 基金治理东谈主应至少于初度实行投资指示之前两个 职责日将上述府上书面发至基金托管东谈主,保证基金托管东谈主有实足的期间进行审 核。基金托管东谈主应在收到上述府上后两个职责日内,以书面或其他两边招供的方 式阐明收到上述府上。      （4）基金投资流畅受限证券前,基金治理东谈主应向基金托管东谈主提供合适法律 律例要求的干系书面信息,包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁如期,基金拟认购的数目、价钱、总成本、 总成本占基金财富净值的比例、已抓有流畅受限证券市值占财富净值的比例、                中原中证 500 解放现款流交易型灵通式指数证券投资基金托管公约 资金划付期间等。基金治理东谈主应保证上述信息的信得过、完好意思,并应至少于拟执 行投资指示前两个职责日将上述信息书面发至基金托管东谈主,保证基金托管东谈主有 实足的期间进行审核。   （5）基金托管东谈主打发基金治理东谈主提供的干系书面信息进行审核，基金托 管东谈主合计上述府上可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金治理东谈主在投资 流畅受限证券前就该风险的排斥或防卫按序进行补充书面阐明,并保留检察基 金治理东谈主风险治理部门就基金投资流畅受限证券出具的风险评估讲述等备查资 料的权柄。不然,基金托管东谈主有权断绝实行干系指示。因断绝实行该指示变成 基金财产损失的,基金托管东谈主不承担任何背负,并有权讲述中国证监会。   如基金治理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求解 决。淌若基金托管东谈主根据约定经过履行了监督职责,则不承担任何背负。 金投资其他方面进行监督。 （二）基金托管东谈主应根据干系法律律例的规章及《基金合同》的约定，对基金 财富净值狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确 认、基金收益分派、干系信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数 据等进行监督和核查。淌若基金治理东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将不实的业 绩发达数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何背负，并有 权在发现后讲述中国证监会。 （三）基金治理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，在规章期间内 修起并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督讲述的，基金治理东谈主应积极配合提供干系 数据府上和轨制等。   基金托管东谈主发现基金治理东谈主的投资指示或实践投资运作违背《基金法》及 其他干系律例、《基金合同》和本公约规章的举止，应实时以书面体式讲演基 金治理东谈主限期校阅，基金治理东谈主收到讲演后应实时查对，并以电话或书面体式 向基金托管东谈主反馈，阐明违纪原因及校阅期限，并保证在规如期限内实时改               中原中证 500 解放现款流交易型灵通式指数证券投资基金托管公约 正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对讲演县项进行复查，督促基金治理东谈主改 正。基金治理东谈主对基金托管东谈主讲演的违纪事项未能在限期内校阅的，基金托管 东谈主有权讲述中国证监会。  基金托管东谈主发现基金治理东谈主有紧要违纪举止，应立即讲述中国证监会，同 时讲演基金治理东谈主在限期内校阅。  基金托管东谈主发现基金治理东谈主的指示违背法律、行政律例和其他干系规章， 或者违背《基金合同》约定的，应当视情况暂缓或断绝实行，立即讲演基金管 理东谈主，并有权向中国证监会讲述。  基金托管东谈主发现基金治理东谈主依据交易法子依然成功的指示违背法律、行政 律例和其他干系规章，或者违背《基金合同》约定的，应当立即讲演基金治理 东谈主，并有权向中国证监会讲述。 四、基金治理东谈主对基金托管东谈主的业务核查  根据《基金法》偏激他干系律例、《基金合同》和本公约规章，基金治理 东谈主对基金托管东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东谈主是否安全解救基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管 账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金治理东谈主狡计的基金财富净值和 基金份额净值，是否根据基金治理东谈主指示办理算帐交收，是否按照律例规章和 《基金合同》规章进行干系信息暴露和监督基金投资运作等举止。  基金治理东谈主如期和不如期地对基金托管东谈主解救的基金财富进行核查。基金 托管东谈主应积极配合基金治理东谈主的核查举止，包括但不限于：提交干系府上以供 基金治理东谈主核查基金财产的完好意思性和信得过性，在规章期间内修起基金治理东谈主并 改正。  基金治理东谈主发现基金托管东谈主未对基金财富实行分账治理、私自挪用基金资 产、未实行或无故延伸实行基金治理东谈主资金划拨指示、表示基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本公约偏激他干系规章的，应实时以书面体式 讲演基金托管东谈主在限期内校阅，基金托管东谈主收到讲演后应实时查对并以书面形 式对基金治理东谈主发出回函。在限期内，基金治理东谈主有权随时对讲演县项进行复 查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金治理东谈主讲演的违纪事项未能在限 期内校阅的，基金治理东谈主应讲述中国证监会。对基金治理东谈主按照律例要求需向                中原中证 500 解放现款流交易型灵通式指数证券投资基金托管公约 中国证监会报送基金监督讲述的，基金托管东谈主应积极配合提供干系数据府上和 轨制等。   基金治理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违纪举止，应立即讲述中国证监会，同 时讲演基金托管东谈主在限期内校阅。 五、基金财产的解救 （一）基金财产解救的原则 用、贬责、分派基金的任何财富，非因基金财产自己承担的债务，不得对基金 财产强制实行。 产。基金财产的债权、不得与基金治理东谈主、基金托管东谈主和证券经纪机构固有财 产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。基金治理东谈主、基 金托管东谈主以其自有财富承担法律背负，其债权东谈主不得对基金财产应用请求冻 结、扣押和其他权柄。 管账户等投资所需账户，基金治理东谈主和基金托管东谈主按照规章开立期货资金账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账治理，孤苦核算，确保基金财产 的完好意思和孤苦。 应由基金治理东谈主负责与干系当事东谈主确定到账日历并讲演基金托管东谈主，到账日基 金财富莫得到达基金银行入款账户的，基金托管东谈主应实时讲演基金治理东谈主采纳 按序进行催收。由此给基金变成损失的，基金治理东谈主应负责向干系当事东谈主追偿 基金的损失。基金托管东谈主应当给予必要的配合与协助，但对此不承担任何责 任。 （二）基金召募财富的考据   召募期的认购资金存入特意账户。基金召募期满或基金罢手召募时，召募 的基金份额总数、基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）、基金               中原中证 500 解放现款流交易型灵通式指数证券投资基金托管公约 份额抓有东谈主东谈主数合适《基金法》、《运作办法》等干系规章后，基金召募期满 或基金提前结果召募之日起 10 日内，由基金治理东谈主礼聘合适《中华东谈主民共和国 证券法》规章的司帐师事务所进行验资，出具验资讲述，出具的验资讲述应由 参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有用。验资完成，基金管 理东谈主应将召募到的沿途资金和股票分袂存入基金托管东谈主为基金开立的基金银行 入款账户和证券账户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具干系解释文献。 （三）基金的银行入款账户的开立和治理 称“基金托管账户”），并根据基金治理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基 金的银行预留印鉴由基金托管东谈主解救和使用。本基金的一切货币进出举止，包 括但不限于投资、支付赎回对价中的现款部分、支付基金收益，均需通过本基 金的银行入款账户进行。 基金托管东谈主和基金治理东谈主不得假借本基金的阵势开立其他任何银行入款账户； 亦不得使用基金的任何银行入款账户进行本基金业务之外的举止。 资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资 产的资金结算汇划业务。 （四）基金证券账户、证券资金账户的开立和治理 证券登记结算有限背负公司开设证券账户。 纪机构营业网点开立对应的证券资金账户，并讲演基金托管东谈主。证券资金账户 用于本基金证券交易的结算以及证券交易结算资金的记录，并与本基金银行存 款账户之间建立独一银证转账对应关系, 证券经纪机构对开立的证券资金账户               中原中证 500 解放现款流交易型灵通式指数证券投资基金托管公约 内存放的资金的安全承担背负, 基金托管东谈主不负责解救证券资金账户内存放的 资金。 理证券资金账户与本基金银行入款账户的银证签约手续，未经基金托管东谈主书面 同意，基金治理东谈主不得将银证签约的指定银行结算账户（即本基金银行入款账 户）变更为其他账户，不然，因此引起的法律成果及给本基金变成的损失沿途 由基金治理东谈主承担。 务的需要。基金托管东谈主和基金治理东谈主不得出借或未经另一方同意私自转让本基 金的证券账户和证券资金账户；亦不得使用本基金的证券账户和证券资金账户 进行本基金业务之外的举止。 （五）债券托管账户的开立和治理 东谈主在备案通事后在中央国债登记结算有限背负公司及银行间市集算帐所股份有 限公司以本基金的阵势开立债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券及 资金的算帐。基金治理东谈主负责请求基金干涉天下银行间同行拆借市集进行交 易，由基金治理东谈主在中外洋汇交易中心开设同行拆借市集交易账户。 本由基金治理东谈主保存。 （六）期货干系账户的开立和治理   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系规章开立期货资金账户，在中国金 融期货交易所获取交易编码。期货资金账户称呼及交易编码对应称呼应按照有 关规章成立。   基金托管东谈主已取得期货保证金存管银行履历，基金治理东谈主授权基金托管东谈主 办理干系银期转账业务。 （七）基金投资银行入款账户的开立和治理                中原中证 500 解放现款流交易型灵通式指数证券投资基金托管公约  入款账户必须以基金阵势开立，账户称呼为基金称呼，入款账户开户文献上 加盖预留印鉴（须包括基金托管东谈主图章）及基金治理东谈主公章。  本基金投资银行入款时，基金治理东谈主应当与入款银行签订具体入款公约/入款 阐明票据，明确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账神色、支取神色、 入款到期指定收款账户等细目。  为防卫非凡情况下的流动性风险，入款公约中应当约定提前支取条件。 （八）其他账户的开立和治理   若中国证监会或其他监管机构在本托管公约签订日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，触及干系账户的开立、使用的，由基金治理东谈主协助基金 托管东谈主根据干系法律律例的规章和《基金合同》的约定，开立干系账户。该账 户按干系法则使用并治理。 （九）基金财产投资的干系什物证券、银行入款如期存单等有价证据的解救   什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的解救库。什物证券的购买和转 让，由基金托管东谈主根据基金治理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主以 外机构实践有用戒指的本基金财富不承担解救背负。   银行入款如期存单等有价证据由基金托管东谈主负责解救。   基金托管东谈主只负责对入款证实书进行解救，不负责对入款证实书真伪的辨 别，不承担入款证实书对应入款的本金及收益的安全解救背负。 （十）与基金财产干系的紧要合同的解救   由基金治理东谈主代表基金签署的与基金干系的紧要合同的原件分袂由基金托 管东谈主、基金治理东谈主解救，干系业务法子另有戒指除外。除本公约另有规章外， 基金治理东谈主在代表基金签署与基金干系的紧要合同期应尽可能保证抓有二份以 上的原本，以便基金治理东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份原本的原件，基金管 理东谈主应实时将原本投递基金托管东谈主处。合同的解救期限按照国度干系规章执 行。              中原中证 500 解放现款流交易型灵通式指数证券投资基金托管公约   对于无法取得二份以上的原本的，基金治理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授 权业务章的合同传真件/电子件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原 件不得转化。 六、指示的发送、阐明和实行   基金治理东谈主在运用基金财产时，开展场内证券交易前，基金治理东谈主通过基 金托管账户与证券资金账户已建立的第三方存管系统在基金托管账户与证券资 金账户之间划款，即银证互转；或由基金托管东谈主根据基金治理东谈主的划款指示执 行银证互转。   基金治理东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送场外资金划拨偏激他款项 收付指示，基金托管东谈主实行基金治理东谈主的指示、办理基金名下的资金交往等有 关事项。基金治理东谈主发送指示应摄取电子传真、邮件、电子指示或两边招供的 其他神色。 （一）基金治理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   基金治理东谈主应事前书面讲演（以下简称“授权讲演”）基金托管东谈主有权发送 指示的东谈主员名单、署名样本、预留印鉴和启用日历，注明相应的权限，并规章 基金治理东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主阐明有权发送东谈主员（以下简称 “被授权东谈主”）身份的方法。基金治理东谈主向基金托管东谈主发出的授权讲演应加盖公 章。基金治理东谈主发出授权讲演后，以电话体式或两边招供的其他体式向基金托 管东谈主阐明，授权讲演自其上头注明的启用日历启动成功，在尔后三个职责日内 基金治理东谈主应将授权讲演的原本送交基金托管东谈主。   基金托管东谈主收到授权讲演后，将署名和印鉴与预留样本查对无误后，应在 收到授权讲演当日以电话或两边招供的其他体式向基金治理东谈主阐明。   基金治理东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有隐敝义务，其内容不得向授权 东谈主、被授权东谈主及干系操作主谈主员之外的任何东谈主表示，法律律例另有规章或有权机 关另有要求的除外。 （二）指示的内容                中原中证 500 解放现款流交易型灵通式指数证券投资基金托管公约   指示是基金治理东谈主在运用基金财富时，向基金托管东谈主发出的资金划拨偏激 他款项收付的指示。指示应写明款项事由、支付期间、到账期间、金额、收款 账户、大额支付号等实行支付所需内容，加盖预留印鉴。 （三）指示的发送、阐明和实行的期间和法子   基金治理东谈主应按照《基金法》偏激他干系律例、《基金合同》和本公约的 规章，在其正当的绸缪权限和交易权限内发送指示，被授权东谈主应按照其授权权 限发送指示。指示由“授权讲演”确定的被授权东谈主代表基金治理东谈主向基金托管东谈主 发送。发送后基金治理东谈主实时通过电话与基金托管东谈主阐明指示内容。基金治理 东谈主必须在 15:00 之前向基金托管东谈主发送付款指示并确保基金银行账户或证券资 金账户有实足的资金余额，15:00 之后发送付款指示或截止 15:00 时账户资金不 足的，基金托管东谈主不可保证在当日完成划付，但应勤苦配合。对基金治理东谈主在 莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管东谈主可不予实行，并 立即讲演基金治理东谈主，基金托管东谈主不承担因为不实行该指示而变成损失的责 任。如基金治理东谈主要求本日某一时点到账，必须至少提前 2 个职责小时向基金 托管东谈主发送付款指示并与基金托管东谈主电话阐明。基金治理东谈主指示传输及阐明不 实时或账户资金不及，未能留出实足的实行期间，以致指示未能实时实行的， 基金托管东谈主不承担由此导致的损失。基金治理东谈主应将银行间市集成交单加盖预 留印鉴后传真或邮件发送给基金托管东谈主。对于被授权东谈主发出的指示，基金治理 东谈主不得否定其效率。基金托管东谈主依照“授权讲演”规章的方法阐明指示的有用 后，方可实行指示。基金治理东谈主承诺发送给托管东谈主的指示所加盖章鉴及被授权 东谈主的签章信得过、有用、完好意思，基金托管东谈主仅根据基金治理东谈主的授权文献对指 令、印鉴签章进行阵势相符性的体式审查，对其信得过性不承担背负。 （四）基金治理东谈主发送不实指示的情形和处理法子   基金治理东谈主发送不实指示的情形包括指示发送东谈主员无权或突出权限发送指 令及交割信息不实，指示中进击信息微辞不清或不全等。基金托管东谈主在履行监 督职能时，发现基金治理东谈主的指示不实时，有权视情况暂缓或断绝实行，并及 时讲演基金治理东谈主改正。 （五）基金托管东谈主依照法律律例暂缓、断绝实行指示的情形和处理法子               中原中证 500 解放现款流交易型灵通式指数证券投资基金托管公约  基金托管东谈主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现基金治理东谈主的投资 指示违背干系基金的法律律例、《基金合同》、本公约的规章，如交易未生 效，则不予实行独立即讲演基金治理东谈主；如交易已成功，则以书面体式讲演基 金治理东谈主限期校阅。基金治理东谈主收到讲演后应实时查对，并以约定体式向基金 托管东谈主反馈，由此变成的损失由基金治理东谈主承担。  基金托管东谈主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现投资指示有可能违 反法律律例、《基金合同》、本公约的规章，应暂缓实行指示，讲演基金治理 东谈主改正。淌若基金治理东谈主拒不改正，基金托管东谈主有权向中国证监会讲述。 （六）基金托管东谈主未按照基金治理东谈主指示实行的处理方法  基金托管东谈主由于自身原因变成未按照基金治理东谈主发送的正常指示实行，应 在发现后实时采纳按序给予弥补，给基金份额抓有东谈主、基金财产、基金治理东谈主 变成损失的，对由此变成的径直经济损失负抵偿背负。 （七）被授权东谈主的更换  基金治理东谈主撤换被授权东谈主或改革被授权东谈主的权限，必须提前至少三个职责 日，使用传真或邮件发送向基金托管东谈主发出加盖公章的被授权东谈主变更讲演，注 明启用日历，同期电话讲演基金托管东谈主。被授权东谈主变更讲演自其上头注明的启 用日历起启动成功。基金治理东谈主对授权讲演的内容的修改自启用日历起成功。 基金治理东谈主在尔后三个职责日内将被授权东谈主变更讲演的原本送交基金托管东谈主。  淌若基金治理东谈主依然肃除或更动对指示发送东谈主员的授权，而且书面或以双 方招供的其他体式讲演基金托管东谈主，则对于在变更讲演的启用日历后该指示发 送东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金治理东谈主不承担背负。 七、交易及算帐交收安排 （一）遴聘代理证券、期货买卖的证券、期货经纪机构的范例和法子  基金治理东谈主负责遴聘代理本基金证券交易所证券买卖的证券经纪机构。基 金治理东谈主、基金托管东谈主和证券经纪机构就本基金参与证券交易所证券交易的具 体事项另行签订公约，明确三方在本基金参与证券交易所证券买卖中的万般证 券交易、证券交收及干系资金交收过程中的职责和义务。基金治理东谈主应实时将                中原中证 500 解放现款流交易型灵通式指数证券投资基金托管公约 基金交易单位号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面体式讲演基金 托管东谈主，并按规章暴露干系内容。  基金治理东谈主负责遴聘代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期 货经纪合同，其他事宜根据法律律例、基金合同的干系规章实行，若无明确规 定的，可参照干系证券买卖、证券经纪机构遴聘的法则实行。 （二）基金投资证券后的算帐交收安排  对于基金治理东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规如期限 内实行，不得延误。基金治理东谈主应保证基金托管东谈主在实行基金治理东谈主发送的资 金划拨指示时，基金银行入款账户或证券资金账户上有充足的资金。基金的资 金头寸不实时，基金托管东谈主有权断绝基金治理东谈主发送的划款指示，但应立即通 知基金治理东谈主。基金治理东谈主在发送划款指示时应充分研讨基金托管东谈主的划款处 理期间和在途期间。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金治理东谈主 合适法律律例、《基金合同》、本公约的指示不得拖延或断绝实行。对超头寸 的划款指示，基金托管东谈主有权止付但应实时电话讲演基金治理东谈主，由此变成的 损失由基金治理东谈主承担。  支付结算以转账体式进行。如中国东谈主民银行有更快捷、安全、可行的结算 神色，基金托管东谈主可根据需要进行诊治。  本基金的证券交易所证券交易资金结算模式为券商结算模式。证券经纪机 构负责根据中国证券登记结算有限背负公司（以下简称中国结算）的干系规 则，算作结算参与东谈主与中国结算办理本基金投资于证券交易所证券交易及非交 易触及的证券资金的算帐交收。基金治理东谈主应遵命干系登记机构制定的干系业 务法则和规章，该等法则和规章自动成为本条件约定的内容。  基金治理东谈主、基金托管东谈主和证券经纪机构就本基金参与证券交易所证券交 易的具体事项另行签订公约，明确三方在本基金参与证券交易所证券买卖中的 万般证券交易、证券交收及干系资金交收过程中的职责和义务。证券经纪机构 负责证券资金账户的资金安全和完好意思，并承担因证券经纪机构原因导致本基金               中原中证 500 解放现款流交易型灵通式指数证券投资基金托管公约 算帐交收业务无法完成给本基金变成的损失；若由于基金治理东谈主的投资举止造 成基金投资算帐穷苦和风险的，由基金治理东谈主负责处理，由此给基金托管东谈主和 本基金变成的损失由基金治理东谈主承担。  基金治理东谈主应根据证券交易的资金需求，向基金托管东谈主发送银证/证银转账 指示，将资金从本基金银行入款账户划至证券资金账户，或将资金从证券资金 账户划至本基金银行入款账户。基金托管东谈主对基金治理东谈主的指示根据本公约约 定查对无误后，通过银证转账神色实行指示。  本基金场外证券投资的算帐交割，由基金托管东谈主根据基金治理东谈主的指示通 过登记机构办理。如因基金托管东谈主的自身原因在算帐上变成基金财富的损失， 应由基金托管东谈主负责抵偿基金的损失；淌若因为基金治理东谈主的投资运作举止而 变成基金投资算帐穷苦和风险的，基金托管东谈主发现后应立即讲演基金治理东谈主， 由基金治理东谈主负责处理，基金托管东谈主应给予必要的配合，由此给基金托管东谈主、 本基金变成的损失由基金治理东谈主承担。 （三）基金投资期货后的算帐交收安排  本基金通过时货经纪机构进行的交易由期货经纪机构算作结算参与东谈主代理 本基金进行结算，并承担由期货经纪机构原因变成的正常结算、交收业务无法 完成的背负。  基金治理东谈主、基金托管东谈主和期货经纪机构可就基金参与期货交易的具体事 项另行签订公约，明确三方在基金参与期货交易中的账户开立、资金划拨、期 货交易、交易用度、数据传输，以及风控戒指与监督等方面的职责和义务。  基金治理东谈主应责成其遴聘的期货公司对发送的数据的准确性、完好意思性、真 实性负责。由于交易结算讲述的记录事项出现与实践交易结果和权益不符变成 本基金估值狡计不实的，应由基金治理东谈主负责向数据发送方追偿，基金托管东谈主 不承担背负，但应给予必要的配合。 （四）基金治理东谈主与基金托管东谈主进行资金、证券账目和交易记录的查对  对基金的交易记录，由基金治理东谈主与基金托管东谈主按日进行查对。对外暴露 基金份额净值之前，必须保证本日整个实践交易记录与基金司帐账簿上的交易              中原中证 500 解放现款流交易型灵通式指数证券投资基金托管公约 记录齐全一致。淌若交易记录与司帐账簿记录不一致，变成基金司帐核算不完 整或不信得过，由此导致的损失由基金的司帐背负方承担。基金治理东谈主每一交易 日以两边招供的神色在当日沿途交易结果后，将编制的基金资金、证券账目传 送给基金托管东谈主，基金托管东谈主按日进行账目查对。   对什物券账目，干系各方如期进行账实查对。   基金托管东谈主应如期查对质券账户中的证券数目和种类。   两边可协商摄取电子对账神色进行账目查对。 （五）申赎净额结算   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额 和/或其他对价的算帐交收依据交易所和登记机构干系业务法则、参与各方干系 公约及招募阐明书的干系规章办理。如遇非凡情况，两边协商处理。   淌若登记机构干系的结算交收业务法则发生变更，则按最新法则办理。   基金治理东谈主和基金托管东谈主也可经协商一致后，在法律律例规章和《基金合 同》约定的范围内，采纳其他可行的交收神色。 （六）基金收益分派的算帐交收安排 依照《信息暴露办法》的干系规章在规章序论公告。 治理东谈主应实时向基金托管东谈主发送分发现款红利的划款指示，基金托管东谈主依据划 款指示在指定划付日实时将资金划至基金治理东谈主指定账户。 期间。 八、基金财富净值狡计和司帐核算 （一）基金财富净值及基金份额净值的狡计与复核  基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。               中原中证 500 解放现款流交易型灵通式指数证券投资基金托管公约  基金份额净值是按照每个职责日闭市后，基金财富净值除以当日基金份额 的余额数目狡计，精准到0.0001元，少量点后第5位四舍五入，由此产生的舛讹 计入基金财产。国度另有规章的，从其规章。  基金治理东谈主每个职责日狡计基金财富净值及基金份额净值，并按规章公 告。   基金治理东谈主应每个职责日对基金财富估值。但基金治理东谈主根据法律律例或基 金合同的规章暂停估值时除外。基金治理东谈主每个职责日对基金财富估值后，将基 金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金治理东谈主对外 公布。   本基金按以下方法估值：   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生 紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的 市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考一样投资品种的现行市价及紧要变 化成分，诊治最近交易市价，确定公允价钱。   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值。   （4）交易所市集上市交易的公设备行的可退换债券等有活跃市集的含转股 权的债券，实行全价交易的债券及第估值日收盘价算作估值全价；实行净价交 易的债券及第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价。   （5）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，摄取估值时代确定公允价 值。交易所市集挂牌转让的财富支抓证券，摄取估值时代确定公允价值。              中原中证 500 解放现款流交易型灵通式指数证券投资基金托管公约  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的兼并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估 值。  （2）初度公设备行未上市的股票、债券，摄取估值时代确定公允价值。  （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公设备行股 票、公设备行有一定锁如期的股票、初度公设备行股票时公司鼓舞公设备售股 份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回 购交易中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会干系规章确定公允 价值。  （4）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，对存在活 跃市集的情况下，应以活跃市集上未经诊治的报价算作估值日的公允价值；对 于活跃市集报价未能代表估值日公允价值的情况下，打发市集报价进行诊治以 阐明估值日的公允价值；对于不存在市集举止或市集举止很少的情况下，应采 用估值时代确定其公允价值。 的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价估值。对 于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，摄取估值时代确定 其公允价值。 实践收款日历间摄取第三方估值机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估 值全价估值。回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所 对应的价钱进行估值。 可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值机构 可在提供保举价钱的同期提供价钱区间算作公允价值的参考范围以及公允价值 存在紧要不确定性的干系教唆。基金治理东谈主在与基金托管东谈主协商一致后，可采 用价钱区间中的数据算作该债券投资品种的公允价值。                中原中证 500 解放现款流交易型灵通式指数证券投资基金托管公约 全价或第三方估值机构提供的估值净价加每百元应计利息。  抓有的银行如期入款或讲演入款以本金列示，按公约或合同约定的利率或 利息总数逐日阐明利息收入。如提前支取、利率或利息总数发生变化，应按需 进行账务诊治。  （1）股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估 值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，摄取最近交 易日结算价估值。  （2）本基金投资股票期权，根据干系法律律例以及监管部门的规章估值。 值。 基金治理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值。 进行估值，确保估值的公允性。 值价钱数据。 项，按国度最新规章估值。  如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 法子及干系法律律例的规章或者未能充分爱戴基金份额抓有东谈主利益时，应立即 讲演对方，共同查明原因，两边协商惩处。               中原中证 500 解放现款流交易型灵通式指数证券投资基金托管公约   根据干系法律律例，基金财富净值狡计和基金司帐核算的义务由基金治理 东谈主承担。本基金的基金司帐背负方由基金治理东谈主担任，基金托管东谈主承担复核责 任。因此，就与本基金干系的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分商议 后，仍无法达成一请安见的，按照基金治理东谈主对基金净值信息的狡计结果对外 给予公布，由此给基金份额抓有东谈主和基金变成的损失以及因该交易日基金财富 净值狡计顺延不实而引起的损失，基金托管东谈主不承担任何背负。 （二）净值差错处理  基金治理东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、妥贴、合理的按序确保基金财富估 值的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后4位以内(含第4位)发生估值错 误时，视为基金份额净值不实。  基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：  本基金运作过程中，淌若由于基金治理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资东谈主自身的罪过变成估值不实，导致其他当事东谈主际遇损失的， 罪过的背负东谈主应当对由于该估值不实际遇损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按 下述“估值不实处理原则”给予抵偿，承担抵偿背负。  上述估值不实的主要类型包括但不限于：府上陈诉差错、数据传输差错、 数据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。  （1）估值不实已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值不实背负方应及 时互助各方，实时进行更正，因更正估值不实发生的用度由估值不实背负方承 担；由于估值不实背负方未实时更正已产生的估值不实，给当事东谈主变成损失 的，由估值不实背负方对径直损失承担抵偿背负；若估值不实背负方依然积极 互助，而且有协助义务确当事东谈主有实足的期间进行更正而未更正，则其应当承 担相应抵偿背负。  （2）估值不实的背负方对干系当事东谈主的径直损失负责，不合迤逦损失负 责，而且仅对估值不实的干系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。  （3）因估值不实而赢得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值不实背负方仍打发估值不实负责。淌若由于赢得不妥得利确当事东谈主不返               中原中证 500 解放现款流交易型灵通式指数证券投资基金托管公约 还或不沿途返还不妥得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值不实 背负方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得不妥得利 确当事东谈主享有要求委用不妥得利的权柄；淌若赢得不妥得利确当事东谈主依然将此 部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的抵偿额加上依然获 得的不妥得利返还的总和朝上其实践损失的差额部分支付给估值不实背负方。  （4）估值不实诊治摄取尽量收复至假定未发生估值不实的正确情形的方 式。  估值不实被发现后，干系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法子如下：  （1）查明估值不实发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值不实发生 的原因确定估值不实的背负方；  （2）根据估值不实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值不实变成的损失 进行评估；  （3）根据估值不实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值不实的背负方进行 更正和抵偿损失；  （4）根据估值不实处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正。  （1）基金份额净值狡计出现不实时，基金治理东谈主应当立即给予校阅，通报 基金托管东谈主，并采纳合理的按序防卫损失进一步扩大。  （2）不实偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金治理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；不实偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金治理东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。  （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规章的，从其规章。 （三）基金司帐轨制  按国度干系部门制定的司帐轨制实行。 （四）基金账册的建立               中原中证 500 解放现款流交易型灵通式指数证券投资基金托管公约   基金治理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》成功后，应按照两边约定的兼并 记账方法和司帐处理原则，分袂独未必配置、登录和解救本基金的全套账册， 对两边各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边 对司帐处理方法存在分歧，应以基金治理东谈主的处理方法为准。 （五）司帐数据和财务方针的查对   两边应每个交易日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金治理东谈主 和基金托管东谈主必须实时查明原因并校阅，确保查对一致。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金财富净值的狡计和公告的，以基金治理 东谈主的账册为准。 （六）基金如期讲述的编制和复核   基金财务报表由基金治理东谈主和基金托管东谈主每月分袂孤苦编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个职责日内完成。如期讲述文献应按中国证监会的要 求公告。季度讲述的编制，应于季度结果之日起 15 个职责日内完成；基金招募 阐明书、基金家具府上摘抄的信息发生紧要变更的，基金治理东谈主应当在 3 个工 作日内，更新基金招募阐明书和基金家具府上摘抄并登载在规章网站上；基金 招募阐明书、基金家具府上摘抄的其他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年 更新一次。中期讲述在上半年结果之日起 2 个月内公告；年度讲述在年度结果 之日起 3 个月内公告。淌若基金合同成功不及 2 个月的，基金治理东谈主不错不编 制当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。   基金治理东谈主在月初 3 个职责日内完成上月度报表的编制，以约定神色将有 关报表提供基金托管东谈主；基金托管东谈主收到后在 2 个职责日内进行复核，并将复 核结果实时书面或以两边约定的其他神色讲演基金治理东谈主。对于季度讲述、中 期讲述、年度讲述、更新招募阐明书、基金家具府上摘抄等，基金治理东谈主和基 金托管东谈主应在上述监管部门规章的期间内完成编制、复核及公告。基金托管东谈主 在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金治理东谈主和基金托管东谈主应共同 查明原因，进行诊治，诊治以两边招供的账务处理神色为准。淌若基金治理东谈主 与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日前就干系报抒发成一致，基金治理东谈主有             中原中证 500 解放现款流交易型灵通式指数证券投资基金托管公约 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就干系情况报中国证监会 备案。  基金托管东谈主对上述讲述复核完了后，不错出具复核阐明书（盖章）或以其 他两边约定的神色阐明，以备有权机构对干系文献审核查验。 九、基金收益分派 （一）基金收益分派应合适基金合同中收益分派原则的规章，具体规章如下： 收益率进行评价，当收益评价日刚毅的基金累计报答率朝上功绩比拟基准同期 累计报答率时，可进行收益分派； 收益分派，具体分派决议以公告为准。基于本基金的性质和特色，本基金收益 分派不须以弥补浮动耗损为前提，收益分派后有可能使基金份额净值低于面 值； 定。  在不违背法律律例且对现存基金份额抓有东谈主利益无紧要本色不利影响的情 况下，在履行妥贴法子后，基金治理东谈主、登记机构可对基金收益分派原则进行 诊治。 （二）基金收益分派决议着实定与公告  本基金收益分派决议由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息暴露办法》的干系规章在规章序论公告。 十、基金信息暴露 （一）隐敝义务                中原中证 500 解放现款流交易型灵通式指数证券投资基金托管公约  除按照《基金法》、《基金合同》、《信息暴露办法》及中国证监会对于 基金信息暴露的干系规章进行暴露之外，基金治理东谈主和基金托管东谈主对公开暴露 前的基金信息、从对方赢得的业务信息偏激他不宜公开暴露的基金信息应予保 密，不得向任何第三方表示。法律律例另有规章的以及照章向监管机构、司法 机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外。  如下情况不应视为基金治理东谈主或基金托管东谈主违背隐敝义务： 开； 国证监会等监管机构的敕令决定所作念出的信息暴露或公开。 （二）基金治理东谈主和基金托管东谈主在基金信息暴露中的职责和信息暴露法子  基金治理东谈主和基金托管东谈主应根据干系法律律例、《基金合同》的规章各自 承担相应的信息暴露职责。基金治理东谈主和基金托管东谈主负有积极配合、相互督 促、相互监督、保证其履行按照法定神色和时限暴露的义务。  本基金信息暴露的文献，包括基金招募阐明书、基金合同、基金托管协 议、基金家具府上摘抄、基金份额发售公告、《基金合同》成功公告、基金份 额上市交易公告书、基金净值信息、申购赎回清单、基金如期讲述（包括基金 年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述）、临时讲述、倡导公告、基金份额 抓有东谈主大会决议、算帐讲述、投资财富支抓证券的干系公告、投资股指期货的 干系公告、投资国债期货的干系公告、投资股票期权的干系公告、投资流畅受 限证券的干系公告、参与融资、转融通证券出借业务的干系公告及中国证监会 规章的其他信息，由基金治理东谈主拟定并公布。  基金托管东谈主应按本公约第八条第（六）款的规章对干系讲述进行复核。基 金年报中的财务司帐讲述应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》规章的司帐 师事务所审计后方可暴露。  本基金的信息暴露公告，必须在中国证监会规章序论发布。 （三）基金托管东谈主讲述                中原中证 500 解放现款流交易型灵通式指数证券投资基金托管公约   基金托管东谈主应按《基金法》和中国证监会的干系规章出具基金托管情况报 告。基金托管东谈主讲述阐明该半年度/年度基金托管东谈主和基金治理东谈主履行《基金合 同》的情况，是基金中期讲述和年度讲述的构成部分。 十一、基金用度   （一）基金治理东谈主的治理费   本基金的治理费按前一日基金财富净值的 0.50%年费率计提。治理费的计 算方法如下：   H＝E×0.50%÷昔时天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金财富净值   基金治理费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东谈主与 基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金治理东谈主协商一致的神色于 次月前 5 个职责日内从基金财产中一次性支付给基金治理东谈主。若遇法定节假 日、公放假等，支付日历顺延。   （二）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10%的年费率计提。托管费的 狡计方法如下：   H＝E×0.10%÷昔时天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东谈主与 基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金治理东谈主协商一致的神色于 次月前 5 个职责日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等， 支付日历顺延。   （三）从基金财富中列支基金治理东谈主的治理费、基金托管东谈主的托管费之外 的其他基金用度，应当依据干系法律律例、《基金合同》的规章；基金治理东谈主 和基金托管东谈主因未履行或未齐全履行义务导致的用度开销或基金财产的损失， 以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金合同成功 之前的讼师费、司帐师费和信息暴露用度等不得从基金财产中列支；基金治理                中原中证 500 解放现款流交易型灵通式指数证券投资基金托管公约 东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求暴露信息外自主暴露如产生信息暴露用度， 该用度不得从基金财产中列支；标的指数许可使用费由基金治理东谈主承担，不从 基金财产中列支。  基金托管东谈主对不合适《基金法》、《运作办法》等干系规章以及《基金合 同》的其他用度有权断绝实行。淌若基金托管东谈主发现基金治理东谈主违背干系法律 律例的干系规章和《基金合同》、本公约的约定，从基金财产中列支用度，有 权要求基金治理东谈主作念出版面解释，淌若基金托管东谈主合计基金治理东谈主无正派或合 理的事理，不错断绝支付。 十二、基金份额抓有东谈主名册的解救  基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称呼和抓有的基金份 额。基金份额抓有东谈主名册由基金登记机构根据基金治理东谈主的指示编制和解救， 基金治理东谈主和基金托管东谈主应分袂解救基金份额抓有东谈主名册，基金登记机构保存 期不低于法律律例规章的最低期限，法律律例另有规章或有权机关另有要求的 除外。如不可妥善解救，则按干系律例承担背负。  在基金托管东谈主要求或编制中期讲述和年度讲述前，基金治理东谈主应将干系资 料送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和 完好意思性。基金托管东谈主不得将所解救的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务以 外的其他用途，并应遵命隐敝义务。 十三、基金干系文献档案的保存  基金治理东谈主应保存基金财产治理业务举止的记录、账册、报表和其他干系 府上，基金托管东谈主应保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他干系资 料。  基金治理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完好意思保存原始证据、记账证据、基 金账册、司帐讲述、交易记录和进击合同等，保存期限不低于法律律例规章的 最低期限。  基金治理东谈主签署紧要合同文本后，应实时将合同文本原本投递基金托管东谈主 处。基金治理东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等干系的合同、公约传 真给基金托管东谈主。                  中原中证 500 解放现款流交易型灵通式指数证券投资基金托管公约   基金治理东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主吸收基 金的干系文献。 十四、基金治理东谈主和基金托管东谈主的更换 （一）基金治理东谈主的更换   有下列情形之一的，基金治理东谈主职责圮绝：   （1）基金治理东谈主被照章取消基金治理履历；   （2）基金治理东谈主照章遣散、照章被肃除或被照章宣告歇业；   （3）基金治理东谈主被基金份额抓有东谈主大会奉命；   （4）法律律例及中国证监会规章的和《基金合同》约定的其他情形   （1）提名：新任基金治理东谈主由基金托管东谈主或由单独或所有这个词抓有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主提名；   （2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金治理东谈主职责圮绝后 6 个月内对被提 名的基金治理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起成功；   （3）临时基金治理东谈主：新任基金治理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金治理东谈主；   （4）备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金治理东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金治理东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金治理东谈主的基金份 额抓有东谈主大会决议成功后依照《信息暴露办法》的干系规章在中国证监会规章 序论公告；   （6）打法：基金治理东谈主职责圮绝的，基金治理东谈主应妥善解救基金治理业务 府上，实时向临时基金治理东谈主或新任基金治理东谈主理理基金治理业务的移交手 续，临时基金治理东谈主或新任基金治理东谈主应实时吸收。临时基金治理东谈主或新任基 金治理东谈主应与基金托管东谈主查对基金财富总值和净值；                  中原中证 500 解放现款流交易型灵通式指数证券投资基金托管公约   （7）审计：基金治理东谈主职责圮绝的，应当按照法律律例规章礼聘司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案； 审计用度从基金财产中列支；   （8）基金称呼变更：基金治理东谈主更换后，淌若原任或新任基金治理东谈主要 求，应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金治理东谈主干系的称呼字样。 （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责圮绝：   （1）基金托管东谈主被照章取消基金托管履历；   （2）基金托管东谈主照章遣散、照章被肃除或被照章宣告歇业；   （3）基金托管东谈主被基金份额抓有东谈主大会奉命；   （4）法律律例及中国证监会规章的和《基金合同》约定的其他情形   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金治理东谈主或由单独或所有这个词抓有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主提名；   （2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金托管东谈主职责圮绝后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起成功；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金治理东谈主在更换基金托管东谈主的基金份 额抓有东谈主大会决议成功后依照《信息暴露办法》的干系规章在中国证监会规章 序论公告；   （6）打法：基金托管东谈主职责圮绝的，应当妥善解救基金财产和基金托管业 务府上，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者 临时基金托管东谈主应当实时吸收。临时基金托管东谈主或新任基金托管东谈主与基金治理 东谈主查对基金财富总值和净值；               中原中证 500 解放现款流交易型灵通式指数证券投资基金托管公约   （7）审计：基金托管东谈主职责圮绝的，应当按照法律律例规章礼聘司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案； 审计用度从基金财产中列支。 （三）基金治理东谈主与基金托管东谈主同期更换 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主提名新的基金治理东谈主和基金托管 东谈主； 管东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议成功后依照《信息暴露办法》的干系规章在规 定序论上纠合公告。  （四） 新任基金治理东谈主或临时基金治理东谈主吸收基金治理业务或新任基金托 管东谈主或临时基金托管东谈主吸收基金财产和基金托管业务前，原基金治理东谈主或基金 托管东谈主应依据法律律例和《基金合同》的规章持续履行干系职责，并保证不合 基金份额抓有东谈主的利益变成毁伤。原基金治理东谈主或基金托管东谈主在持续履行干系 职责期间，仍有权按照《基金合同》的规章收取基金治理费或基金托管费。  （五）本部分对于基金治理东谈主、基金托管东谈主更换条件和法子的约定，但凡 径直援用法律律例或监管法则的部分，如畴昔法律律例或监管法则修改导致相 关内容被取消或变更的，基金治理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可 径直对相应内容进行修改和诊治，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。 十五、阻拦举止   本公约项下的基金治理东谈主和基金托管东谈主阻拦举止如下： （一）《基金法》阻拦的举止。 （二）除违警律律例及中国证监会另有规章，托管公约当事东谈主用基金财产从事 《基金法》阻拦的投资或举止。                中原中证 500 解放现款流交易型灵通式指数证券投资基金托管公约 （三）除《基金法》偏激他干系律例、《基金合同》及中国证监会另有规章， 基金治理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产或职务之便为自身和任何第三东谈主谋取利 益。 （四）基金治理东谈主与基金托管东谈主对基金运作过程中任何尚未按干系律例规章的 神色公开暴露的信息，对他东谈主表示。 （五）基金治理东谈主在资金头寸不及的情况下，向基金托管东谈主发送划款指示。 （六）在资金头寸充足且为基金托管东谈主实行指示留出实足期间的情况下，基金 托管东谈主对基金治理东谈主合适法律律例、《基金合同》、本公约的指示拖延或断绝 实行。 （七）除根据基金治理东谈主指示或《基金合同》另有规章的，基金托管东谈主动用或 贬责基金财产。 （八）基金治理东谈主与基金托管东谈主为兼并机构，或相互出资或者抓有股份。基金 托管东谈主、基金治理东谈主在行政上、财务上相互不孤苦，其高等治理东谈主员或其他从 业东谈主员相互兼职。 （九）《基金合同》投资戒指中阻拦投资的举止。 （十）法律律例、《基金合同》和本公约阻拦的其他举止。  法律律例和监管部门取消或变更上述阻拦性规章的，基金治理东谈主在履行适 当法子后，则本基金不受上述干系戒指或按照变更后的规章实行。 十六、基金托管公约的变更、圮绝与基金财产的算帐 （一）基金托管公约的变更  本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约， 其内容不得与《基金合同》的规章有任何打破。修改后的新公约，应按规章报 中国证监会备案。 （二）基金托管公约的圮绝                中原中证 500 解放现款流交易型灵通式指数证券投资基金托管公约 他事由变成其他基金托管东谈主经受基金财产； 他事由变成其他基金治理东谈主经受基金治理权； 圮绝事项。 （三）基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金治理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的 监督下进行基金算帐。 管东谈主、具有从事证券干系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员构成。基金财产算帐小组不错聘用必要的职责主谈主员。 理、估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。  （1）《基金合同》圮绝情形出面前，由基金财产算帐小组调处经受基金财 产；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐讲述；  （5）礼聘司帐师事务所对算帐讲述进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐 讲述出具法律意见书；  （6）将算帐讲述报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。                 中原中证 500 解放现款流交易型灵通式指数证券投资基金托管公约   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的沿途剩余财富扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的 基金份额比例进行分派。  算帐过程中的干系紧要事项须实时公告。基金财产算帐讲述经合适《中华 东谈主民共和国证券法》规章的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书 后，报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲述报中国 证监会备案后5个职责日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应 当将算帐讲述登载在规章网站上，并将算帐讲述教唆性公告登载在规章报刊 上。   基金财产算帐账册及干系文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律法 规规章的最低期限。 十七、爽约背负 （一）基金治理东谈主或基金托管东谈主不履行本公约或履行本公约不合适约定的，应 当承担爽约背负。 （二）基金治理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等 法律律例的规章或者本托管公约约定，给基金财产或者基金份额抓有东谈主变成损 害的，应当分袂对各自的举止照章承担抵偿背负；因共同举止给基金财产或者 基金份额抓有东谈主变成毁伤的，应当承担连带抵偿背负，对损失的抵偿，仅限于 径直损失。然而发生下列情况，当事东谈主应当免责： 定算作或不算作而变成的损失等；              中原中证 500 解放现款流交易型灵通式指数证券投资基金托管公约 的损失等。   淌若由于本公约一方当事东谈主（“爽约方”）的爽约举止给基金财富或基金投 资者变成损失，而另一方当事东谈主（“守约方”）抵偿了基金财富或基金投资者的 损失，则守约方有权向爽约方追索由此际遇的整个径直损失。   当事东谈主一方爽约，另一方在职责范围内有义务实时采纳必要的按序，勤苦 防卫损失的扩大。莫得采纳妥贴按序以致损失进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求抵偿。非爽约方因防卫损失扩大而开销的合理用度由爽约方承担。   由于基金治理东谈主、基金托管东谈主不可戒指的成分导致业务出现差错，基金管 理东谈主和基金托管东谈主天然依然采纳必要、妥贴、合理的按序进行查验，然而未能 发现该不实或未能幸免不实发生的，由此变成基金财富或基金投资者损失，基 金治理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿背负。但基金治理东谈主和基金托管东谈主应当积极采 取必要的按序排斥或镌汰由此变成的影响。 （三）托管公约当事东谈主违背托管公约，给另一方当事东谈主变成损失的，应允担赔 偿背负。 （四）爽约举止虽已发生，但本托管公约约略持续履行的，在最大限制地保护 基金份额抓有东谈主利益的前提下，基金治理东谈主和基金托管东谈主应当持续履行本协 议。 （五）本公约所指损失均为径直损失。 十八、争议惩处神色   两边当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约干系的一切争议，如经友好 协商未能惩处的，任何一方均应将争议提交上海国际经济商业仲裁委员会，按照 上海国际经济商业仲裁委员会届时有用的仲裁法则按往常法子进行仲裁。仲裁地 点为上海市。仲裁裁决是结尾的，对两边当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有 规章，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金治理东谈主和基金托管东谈主应坚守各自的职责，持续诚笃、勤 勉、守法地履行本公约和基金合同规章的义务，爱戴基金份额抓有东谈主的正当权益。                中原中证 500 解放现款流交易型灵通式指数证券投资基金托管公约   本公约受中国法律（为本公约之方针，不包括香港十分行政区、澳门十分 行政区和台湾地区法律）统辖并从其解释。 十九、基金托管公约的效率 （一）基金治理东谈主在向中国证监会请求召募注册时提交的基金托管公约草案， 应经托管公约当事东谈主两边盖章以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或盖章，协 议当事东谈主两边根据中国证监会的意见修改托管公约草案。托管公约以报中国证 监会注册的文本为厚爱文本。 （二）基金托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》成功之 日起成功。基金托管公约的有用期自其成功之日起至基金财产算帐结果报中国 证监会备案并公告之日止。 （三）基金托管公约自成功之日起对托管公约当事东谈主具有同等的法律拘谨力。 （四）基金托管公约原本一式3份，除上报干系监管机构一式1份外，基金治理 东谈主和基金托管东谈主各抓有1份，每份具有同等的法律效率。 二十、其他事项   本公约未尽事宜，当事东谈主依据基金合同、干系法律律例等规章协商办理。 二十一、基金托管公约的签订