东方红中证港股通高股息投资指数型证券投       资基金托管左券    基金料理东说念主：上海东方证券钞票料理有限公司     基金托管东说念主：中国建造银行股份有限公司           二零二五年七月                                             目            录   鉴于上海东方证券钞票料理有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存 续的有限背负公司，按照干系法律法例的递次具备担任基金料理东说念主的阅历和才调， 拟召募刊行东方红中证港股通高股息投资指数型证券投资基金；   鉴于中国建造银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的 银行，按照干系法律法例的递次具备担任基金托管东说念主的阅历和才调；   鉴于上海东方证券钞票料理有限公司拟担任东方红中证港股通高股息投资指 数型证券投资基金的基金料理东说念主，中国建造银行股份有限公司拟担任东方红中证 港股通高股息投资指数型证券投资基金的基金托管东说念主；   为明确东方红中证港股通高股息投资指数型证券投资基金的基金料理东说念主和基 金托管东说念主之间的权益义务关系，特制订本托管左券；   除非另有约定，         《东方红中证港股通高股息投资指数型证券投资基金基金合同》 (以下简称“基金合同”或“《基金合同》”)中界说的术语在用于本托管左券时应 具有一样的含义；若有违抗应以《基金合同》为准，并依其要求讲明注解。                  一、基金托管左券当事东说念主   （一）基金料理东说念主   称号：上海东方证券钞票料理有限公司   住所：上海市黄浦区中山南路 109 号 7 层-11 层   法定代表东说念主：杨斌   诞诞辰期：2010 年 7 月 28 日   批准诞盼愿关及批准诞生文号：中国证监会证监许可2010518 号   开展公开召募证券投资基金料理业务批准文号：证监许可20131131 号   组织体式：有限背负公司   注册成本：3 亿元东说念主民币   存续期限：执续策画   接洽电话：（021）53952888   接洽东说念主：彭轶君   （二）基金托管东说念主   称号：中国建造银行股份有限公司(简称：中国建造银行)     住所：北京市西城区金融大街 25 号     办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼     邮政编码：100033     法定代表东说念主：张金良     成立日历：2004 年 09 月 17 日     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号     组织体式：股份有限公司     注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整     存续时间：执续策画     批准诞盼愿关及批准诞生文号：中国银行业监督料理委员会银监复【2004】143 号     策画范围：接收公众入款；披发短期、中期、永远贷款；办理国表里结算；办 理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政 府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供 信用证事迹及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供督察箱事迹；经中国银行 业监督料理机构等监管部门批准的其他业务。              二、基金托管左券的依据、主义和原则     （一）签订托管左券的依据     本左券依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 《公开召募证券投资基金运作料理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募 集证券投资基金信息袒露料理办法》(以下简称“《信息袒露办法》”)、《公开募 集洞开式证券投资基金流动性风险料理递次》、《公开召募证券投资基金运作引诱 第 3 号——指数基金引诱》等联系法律法例、《基金合同》偏激他联系递次制订。     （二）签订托管左券的主义     签订本左券的主义是明确基金料理东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的督察、 投资运作、净值计较、收益分拨、信息袒露及彼此监督等干系事宜中的权益义务及 职责，确保基金财产的安全，保护基金份额执有东说念主的正当权益。     （三）签订托管左券的原则   基金料理东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、本分信用、充分保护基金份额执有东说念主 正当权益的原则，经协商一致，签订本左券。        三、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据联系法律法例的递次及《基金合同》的约定，对基金投 资范围、投资对象、投资比例、投资放手、关联方交易等事项进行监督。《基金合 同》明确约定基金投阅历调或证券选拔程序的，基金料理东说念主应按照基金托管东说念主要求 的面孔，将拟投资的所在证券库提供给基金托管东说念主，基金料理东说念主不错根据骨子情况 的变化，对所在证券库赐与更新和救助并实时书面见告基金托管东说念主。基金托管东说念主根 据上述投资范围对基金骨子投资是否稳妥《基金合同》对于证券选拔程序的约定进 行监督。   本基金的投资范围主要为所在指数的成份股及备选成份股（含存托凭据）。为 更好结束投资方针，本基金不错少许投资于非成份股及存托凭据（包括创业板偏激 他经中国证监会核准或注册刊行的股票及存托凭据）、其他港股通所在股票、债券 （包括国债、地方政府债、政府赞成机构债、金融债、企业债、公司债、次级债、 可调遣债券、分离交易可转债、可交换债、央行单子、中期单子、短期融资券、超 短期融资券、证券公司刊行的短期债券等）、债券回购、货币商场器具、同行存单、 银行入款（包括左券入款、见告入款、依期入款等）、钞票赞成证券、股指期货、 股票期权、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但 须稳妥中国证监会的干系递次）。   本基金可根据法律法例和基金合同的约定，参与融资融券业务中的融资业务 及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在执行稳妥 门径后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资比例为：   本基金投资于所在指数成份股及备选成份股的比例不低于基金钞票净值的 期货及股票期权合约需交纳的交易保证金后，基金保执现款或者到期日在一年以 内的政府债券的投资比例悉数不低于基金钞票净值的 5%，其中，现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。   要是法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例放手，基金料理东说念主在执行 稳妥门径后，不错救助上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据联系法律法例的递次及《基金合同》的约定，对基金投 资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和救助期限进行监督： 且不低于非现款基金钞票的 80%； 的交易保证金后，保执不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政 府债券。前述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 钞票净值的 10%； 钞票赞成证券边界的 10%； 益东说念主的各种钞票赞成证券，不得跨越其各种钞票赞成证券悉数边界的 10%； 金执有钞票赞成证券时间，要是其信用品级下落、不再稳妥投资程序，应在评级报 告讦布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；   （1）基金在职何交易日日终，执有的买入股指期货合约价值不得跨越基金资 产净值的 10%，执有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金钞票净值的 15%。   （2）基金在职何交易日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金执 有的股票总市值的 20%，执有的卖出洋债期货合约价值不得跨越基金执有的债券总 市值的 30%。   （3）基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得跨越上一交易日基金钞票净值的 20%，在职何交易日内交易（不包括平仓）的国 债期货合约的成交金额不得跨越上一交易日基金钞票净值的 30%。   （4）基金在职何交易日日终，执有的买入国债期货和股指期货合约价值与有 价证券市值之和，不得跨越基金钞票净值的 100%。   其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支 执证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等。   （5）基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，悉数（轧差计 算）应当稳妥基金合同对于股票投资比例的联系约定；   （1）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总数不得跨越基金钞票净 值的 10%；   （2）未平仓的期权合约面值不得跨越基金钞票净值的 20%，其中，合约面值 按照行权价乘以合约乘数计较； 素以致基金不稳妥前款所递次的比例放手的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受 限钞票的投资； 有价证券市值之和，不得跨越基金钞票净值的 95%；   （1）最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；   （2）出借证券钞票不得跨越基金钞票净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以 上的出借证券应纳入流动性受限钞票；   （3）本基金参与出借业务的单只证券不得跨越基金执有该证券总量的 50%；   （4）证券出借的平均剩余期限不得跨越 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均计较；   因证券商场波动、上市公司合并、基金边界变动等基金料理东说念主之外的要素以致 基金投资不稳妥上述递次的，基金料理东说念主不得新增出借业务；   除 2、8、12、14 条外，因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金边界 变动、所在指数成份股救助、所在指数成份股流动性放手等基金料理东说念主之外的要素 以致基金投资比例不稳妥上述递次投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交易日内 进行救助，但中国证监会递次的特等情形除外。法律法例另有递次的，从其递次。   基金料理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥 基金合同的联系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资政接应当稳妥基金 合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏效之日起驱动。   法律法例或监管部门取消或救助上述放手，如适用于本基金，则在执行稳妥程 序后，本基金投资不再受干系放手或按照救助后的递次实行，基金料理东说念主实时根据 《信息袒露办法》递次在递次绪论公告。   本基金在驱动进行期货投资之前，应与基金托管东说念主、期货公司三方一同就期货 开户、算帐、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》。   （三）基金托管东说念主根据联系法律法例的递次及《基金合同》的约定，对本托管 左券投资胁制行径通过过后监督款式进行监督。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓吹、骨子控 制东说念主或者与其有其他要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联交易的，应当稳妥基金的投资方针和投资政策，撤职基金份 额执有东说念主利益优先原则，防护利益错杂，建立健全里面审批机制和评估机制，按照 商场平正合理价钱实行。干系交易必须事前得到基金托管东说念主的高兴，并按法律法例 赐与袒露。要紧关联交易应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独 立董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述放手，如适用于本基金，基金料理东说念主在履 行稳妥门径后，则本基金投资不再受干系放手或按变更后的递次实行。   （四）基金托管东说念主根据联系法律法例的递次及《基金合同》的约定，对基金管 理东说念主投资畅通受限证券进行监督。   基金料理东说念主投资畅通受限证券，应事前根据中国证监会干系递次，明确基金投 资畅通受限证券的比例，制订严格的投资有谋略历程和风险适度轨制，防护流动性风 险、法律风险和操作风险等各式风险。 界说存在不同。就流动性受限钞票界说，请参照基金合同的“第二部分 释义”部 分。本基金投资的畅通受限证券须为经法律法例或中国证监会表率的非公开垦行 股票、公开垦行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券， 不包括由于发布要紧音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购 交易中的质押券等畅通受限证券。本基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。   本基金投资的畅通受限证券限于可由中国证券登记结算有限背负公司或中央 国债登记结算有限背负公司负责登记和存管，并可在证券交易所或寰球银行间债 券商场交易的证券。   本基金投资的畅通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金料理东说念主负责 干系使命的落实和互助，并确保基金托管东说念主粗略普通查询。因基金料理东说念主原因产生 的畅通受限证券登记存管问题，酿成基金托管东说念主无法安全督察本基金钞票的背负 与耗损，及因畅通受限证券存管径直影响本基金安全的背负及耗损，由基金料理东说念主 承担。本基金投资畅通受限证券，不得预支任何体式的保证金，法律法例、监管政 策、商场老例递次的特等体式除外。 会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资畅通受限证券需要处理的基金投资 比例放手失调、基金流动性清贫以及干系耗损的搪塞处理步履，以及联系特别情况 的处置。   基金料理东说念主对本基金投资畅通受限证券的流动性风险负责，确保对干系风险 采用积极灵验的步履，在合理的时期内灵验处理基金运作的流动性问题。如因基金 多数赎回或商场发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活清贫时，基金料理东说念主应 保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担通盘耗损。对本基金因投资畅通受 限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何背负。如因基金料理东说念主原因导致 本基金出现耗损以致基金托管东说念主承担连带抵偿背负的，基金料理东说念主应抵偿基金托 管东说念主由此遇到的耗损。 金托管东说念主提交联系书面贵府，并保证向基金托管东说念主提供的联系贵府真确、准确、完 整。联系贵府如有救助，基金料理东说念主应实时提供救助后的贵府。上述书面贵府包括 但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开垦行股票的批准文献。   （2）非公开垦行股票联系刊行数目、刊行价钱、锁依期等刊行贵府。   （3）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 会递次绪论袒露所投资非公开垦行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总 成本和账面价值占基金钞票净值的比例、锁依期等信息。   本基金联系投资畅通受限证券比举例违犯联系放手递次，在合理期限内未能 进行实时救助，基金料理东说念主应在两日内编制临时申报书，赐与公告。   （五）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金执有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额执有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商榷管帐师事务 所想法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，基金合同约定的投资组合比例、投资政策、组合放手、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变现 和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募讲明书的递次。   （六）基金托管东说念主对基金参与转融通证券出借业务的监督   基金参与转融通证券出借业务，基金料理东说念主应当撤职审慎策画原则，配备时间 系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资政策和风险料理轨制，完善业务历程，灵验 的防护和适度风险，基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （七）基金托管东说念主根据联系法律法例的递次及《基金合同》的约定，对基金资 产净值计较、各种基金份额净值计较、各种基金份额累计净值计较、应收资金到账、 基金用度开支及收入细则、基金收益分拨、干系信息袒露、基金宣传推介材料中登 载基金事迹阐扬数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的上述事项及投资指示或骨子投资运作违 反法律法例、《基金合同》和本托管左券的递次，应实时以电话提醒或书面请示等 款式见告基金料理东说念主限期校阅。基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督 和核查。基金料理东说念主收到书面见告后应不才一使命日前实时查对并以书面体式给 基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行讲明注解或举证，讲明违法原因及校阅 期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时对 见告事项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主见告的违法事 项未能在限期内校阅的，基金托管东说念主应申报中国证监会。   （九）基金料理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》 和本托管左券对基金业求实行核查。对基金托管东说念主发出的书面请示，基金料理东说念主应 在递次时期内复兴并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行讲明注解或举证；对基金托管东说念主 按照法律法例、《基金合同》和本托管左券的要求需向中国证监会报送基金监督报 告的事项，基金料理东说念主应积极配合提供干系数据贵府和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交易门径已经奏效的指示违犯法律、 行政法例和其他联系递次，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即见告基金料理 东说念主，由此酿成的耗损由基金料理东说念主承担。   （十一）基金托管东说念主发现基金料理东说念主有要紧违法行径，应实时申报中国证监会， 同期见告基金料理东说念主限期校阅，并将校阅成果申报中国证监会。基金料理东说念主无高洁 事理，断绝、不容对方根据本托管左券递次诈欺监督权，或采用拖延、诈骗等技巧 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议告诫仍不改正的，基金托管 东说念主应申报中国证监会。        四、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金料理东说念主对基金托管东说念主执行托管职责情况进行核查，核查事项包括基 金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户以及投资所需的 其他专用账户、复核基金料理东说念主计较的基金净值信息、根据基金料理东说念主指示办理清 算交收、干系信息袒露和监督基金投资运作等行径。   （二）基金料理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账 料理、未实行或无故延长实行基金料理东说念主资金划拨指示、浮现基金投资信息等违犯 《基金法》、《基金合同》、本左券偏激他联系递次时，应实时以书面体式见告基 金托管东说念主限期校阅。基金托管东说念主收到见告后应实时查对并以书面体式给基金料理 东说念主发出回函，讲明违法原因及校阅期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规 依期限内，基金料理东说念主有权随时对见告事项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金 托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交干系贵府以供基金 料理东说念主核查托管财产的完好性和真确性，在递次时期内复兴基金料理东说念主并改正。   （三）基金料理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法行径，应实时申报中国证监会， 同期见告基金托管东说念主限期校阅，并将校阅成果申报中国证监会。基金托管东说念主无高洁 事理，断绝、不容对方根据本左券递次诈欺监督权，或采用拖延、诈骗等技巧妨碍 对方进行灵验监督，情节严重或经基金料理东说念主提议告诫仍不改正的，基金料理东说念主应 申报中国证监会。                  五、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 其他专用账户。 确保基金财产的完好与独处。 两边可另行协商处理。基金托管东说念主未经基金料理东说念主的正当合规的指示，不得自交运 用、责罚、分拨本基金的任何钞票（不包含开户银行或交易/登记结算机构扣收交 易费、结算费和账户难得费等用度）。 定到账日历并见告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主 应实时见告基金料理东说念主采用步履进行催收。由此给基金财产酿成耗损的，基金料理 东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金财产的耗损，基金托管东说念主无舛错的，对此不承担任 何背负。 基金财产。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 的“基金召募专户”。该账户由基金料理东说念主或基金料理东说念主托福的登记机构开立并管 理。 金份额执有东说念主东说念主数稳妥《基金法》、《运作办法》等联系递次后，基金料理东说念主应将 属于基金财产的一齐资金划入基金托管东说念主开立的基金托管资金账户，同期在递次 时期内，聘任稳妥法律法例递次的管帐师事务所进行验资，出具验资申报。出具的 验资申报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 法律法例的干系递次及基金合同的干系约定办理退款等事宜。   （三）基金托管资金账户的开立和料理 根据基金料理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托 管东说念主督察和使用。 管东说念主和基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 办理基金钞票的支付。 应付款项资金划转，在确保后续不再发生款项相差后的 10 个使命日内向基金托管 东说念主发出销户央求。   （四）基金证券账户和证券资金账户的开立和料理 金联名的证券账户。 东说念主和基金料理东说念主不得出借或未经对方高兴私行转让基金的任何证券账户，亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 料理和运用由基金料理东说念主负责。   证券账户开户费由本基金财产承担。证券账户开户费由基金料理东说念主先行垫付, 待本基金肇始运营后,基金料理东说念主可向基金托管东说念主发送划款指示,将代垫开户费从 本基金托管资金账户中扣还基金料理东说念主。账户开立后，基金托管东说念主应实时将证券账 户灵通讯息见告基金料理东说念主。 证券交易结算资金的存管、纪录交易结算资金的变动明细以及场内证券交易算帐， 并与基金托管东说念主开立的基金托管资金账户建立第三方存管关系。   交易所证券交易资金领受第三方存管模式，即用于证券交易结算资金全额存 放在基金料理东说念主为基金开立的证券资金账户中，场内的证券交易资金算帐由基金 料理东说念主所选拔的证券经纪机构负责，证券资金账户内的资金，只可通过证银转账方 式将资金划转至基金托管资金账户，不得将资金划转至任何其他银行账户。第三方 存管对应关系照旧细则，不得改造，要是必须改造，应由基金料理东说念主发起，经过基 金托管东说念主书面阐发后，再行建立第三方存管对应关系。基金托管东说念主和基金料理东说念主不 得出借或转让证券账户、证券资金账户，亦不得使用证券账户或证券资金账户进行 本基金业务除外的行为。基金料理东说念主承诺证券资金账户为主资金账户，不开立任何 辅助资金账户；不为证券资金账户另行开立托管资金账户除外的其他银行账户。基 金托管东说念主不负责办理场内的证券交易资金算帐，也不负责督察证券资金账户内存 放的资金。 料理东说念主和基金托管东说念主协商阐发主要办理东说念主。账户刊出时间，主要办理东说念主如需另一方 提供配合的，另一方应赐与配合。 投资品种的投资业务，触及干系账户的开立、使用的，若无干系递次，则基金托管 东说念主比照上述对于账户开立、使用的递次实行。   （五）银行间账户的开设和料理   《基金合同》奏效后，基金料理东说念主负责以基金的口头央求并取得参预寰球银行 间同行拆借商场的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、 中央国债登记结算有限背负公司、银行间商场登记结算机构的联系递次，以本基金 的口头在银行间商场登记结算机构开立债券托管账户和资金结算专户，并代表基 金进行银行间商场债券的结算。   （六）其他账户的开立和料理 同》约定的其他投资品种的投资业务时，要是触及干系账户的开设和使用，由基金 料理东说念主协助基金托管东说念主根据联系法律法例的递次和《基金合同》的约定，开立联系 账户。该账户按联系公法使用并料理。   （七）基金财产投资的联系有价凭据等的督察   基金财产投资的联系什物证券、银行入款开户证实书等有价凭据由基金托管 东说念主存放于基金托管东说念主的督察库，也可存入法律法例联系递次允许的各种代督察库， 督察凭据由基金托管东说念主执有。什物证券、银行依期入款证实书等有价凭据的购买和 转让，按基金料理东说念主和基金托管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外 机构骨子灵验适度或督察的钞票不承担任何背负。   （八）与基金财产联系的要紧合同的督察   与基金财产联系的要紧合同的签署，由基金料理东说念主负责。由基金料理东说念主代表基 金签署的、与基金财产联系的要紧合同的原件永别由基金料理东说念主、基金托管东说念主督察。 除本左券另有递次外，基金料理东说念主代表基金签署的与基金财产联系的要紧合同包 括但不限于基金年度审计合同、基金信息袒露左券及基金投资业务中产生的要紧 合同，基金料理东说念主应尽可能保证基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各执有一份底本的 原件。基金料理东说念主应在要紧合同签署后实时以加密款式或两边协商一致的其他方 式将要紧合同传真给基金托管东说念主，并在三十个使命日内将底本投递基金托管东说念主处。 要紧合同的督察期限不少于法定最低期限。对于无法取得二份以上的底本的，基金 料理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件 不得转变。            六、指示的发送、阐发及实行   基金料理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨偏激他款项付款指 令，基金托管东说念主实行基金料理东说念主的指示、办理基金名下的资金交往等联系事项。   （一）基金料理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 单、预留印鉴及被授权东说念主署名/签章样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。 授权文献应加盖基金料理东说念主公司公章。 权文献中载明具体奏效时期的，该奏效时期不得早于基金托管东说念主收到授权文献并 经电话阐发的时点。如早于前述时期，则以基金托管东说念主收到授权文献并经电话阐发 的时点为授权文献的奏效时期。 被授权东说念主及干系操作主说念主员除外的任何东说念主浮现。但法律法例递次或有权机关要求的 除外。   （二）指示的内容 金额、收付款账户等，纸质指示加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名/签章。   （三）指示的发送、阐发及实行的时期和门径   基金料理东说念主发送指示应领受传真款式或两边协商一致的其他款式。   基金料理东说念主应按照法律法例和《基金合同》的递次，在其正当的策画权限和交 易权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主依授 权权限以及约定门径发出的指示，基金料理东说念主不得否定其着力。但要是基金料理东说念主 已经取销或改造对被授权东说念主的授权，况且基金托管东说念主根据本左券阐发后，则对于此 后该东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金料理东说念主不承担背负，授权已 改造但未经基金托管东说念主阐发的情况除外。   指示发出后，基金料理东说念主应实时以电话款式向基金托管东说念主阐发。   基金料理东说念主应在银行间交易成交后，实时将见告单、干系文献及划款指示加盖 钤记后发至基金托管东说念主并电话阐发，由基金托管东说念主完成后台交易匹配及资金交收 事宜。要是银行间结算系统已经生成的交易需要取消或拒绝，基金料理东说念主要书面通 知基金托管东说念主。   基金托管东说念主应指定专东说念主接收基金料理东说念主的指示，预预知告基金料理东说念主其名单， 并与基金料理东说念主约定指示发送和接收款式。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主应 指定专东说念主立即审慎考证指示的要素是否都全，并将指示所载署名/签章和印鉴与授 权文献进行口头真确性及权限范围查对，复核无误后应在规依期限内实行，不得延 误。如有疑问必须实时见告基金料理东说念主。   基金料理东说念主尽量于划款前 1 个使命日向基金托管东说念主发送指示并阐发。对于要 求本日到账的指示，必须在本日 15:30 前向基金托管东说念主发送，15:30 之后发送的， 基金托管东说念主勤奋实行，但不可保证划账告捷。要是要求本日某一时点到账的指示， 则指示需要提前 2 个使命小时发送，况且干系付款条件已经具备。基金托管东说念主将 视付款条件具备时为指示投递时期。对新股申购网下刊行业务，基金料理东说念主应在网 下申购缴款日(T 日)的前一使命日放工前将指示发送给基金托管东说念主，指示发送时期 最迟不应晚于 T 日上昼 10:00。基金料理东说念主应确保基金托管东说念主在实行指示时，基金 托管资金账户有豪阔的资金余额，在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基 金料理东说念主稳妥法律法例、《基金合同》、本左券的指示不得拖延或断绝实行。   （四）基金料理东说念主发送作假指示的情形和处理门径   基金料理东说念主发送作假指示的情形包括指示违犯法律法例、监管递次、《基金合 同》或本左券的约定，或指示发送东说念主员无权或超过权限发送指示。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主的指示作假时，有权断绝实行，并实时见告基金管 理东说念主改正。如需基金托管东说念主取销尚未实行的指示，基金料理东说念主应出具作废指示或作 废讲明，并电话见告基金托管东说念主。   （五）基金托管东说念主未按照基金料理东说念主指示实行的处理方法   基金托管东说念主由于本人舛错，未按照基金料理东说念主发送的稳妥法律法例、监管递次、 《基金合同》和本左券约定的指示实行并对基金财产或投资东说念主酿成的径直耗损，由 基金托管东说念主抵偿由此酿成的径直耗损。   （六）更换被授权东说念主的门径   基金料理东说念主更换被授权东说念主、改造或拒绝对被授权东说念主的授权，应立行将新的加盖 公章的授权文献以传真/邮件款式见告基金托管东说念主，并经电话阐发后奏效，原授权 文献同期废止。新的授权文献在发出后七个使命日内投递文献底本。新的授权文献 奏效之后，底本投递之前，基金托管东说念主按照新的授权文献传真件/电子件内容实行 联系业务，要是新的授权文献底本与传真件/电子件内容不同，由此产生的背负由 基金料理东说念主承担。基金托管东说念主更换接收基金料理东说念主指示的传真号或邮箱地址，应提 前见告基金料理东说念主。   （七）其他事项   基金托管东说念主在接收指示时，搪塞指示的要素是否都全、印鉴与被授权东说念主是否与 预留的授权文献内容口头相符进行搜检，如发现问题，应实时申报基金料理东说念主，基 金托管东说念主正照实行基金料理东说念主的灵验指示对基金财产酿成的耗损不承担抵偿背负。   基金参与认购未上市债券时，基金料理东说念主应代表本基金与交易敌手方签署相 关合同或左券，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金料理东说念主需对所认购债券的 过户事宜承担相应背负。                七、交易及算帐交收安排   （一）选拔证券、期货买卖的证券、期货策画机构   基金料理东说念主应代表基金与被选拔的证券经纪机构签订证券经纪合同或其他约 定的体式。基金料理东说念主、基金托管东说念主和证券经纪机构就本基金参与证券交易的具体 事项另行签订证券经纪事迹左券，明确三方在本基金参与场内证券买卖中的各种 证券交易、证券交收及干系资金交收过程中的职责和义务。基金料理东说念主应实时将基 金佣金费率等基本信息以及变更情况以书面体式（包括但不限于电子邮件体式）通 知基金托管东说念主。   基金料理东说念主负责选拔代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货 经纪合同，其他事宜根据法律法例、《基金合同》的干系递次实行，若无明确递次 的，可参照联系证券买卖、证券经纪机构选拔的公法实行。   本基金在驱动进行期货投资之前，应与基金托管东说念主、期货公司三方一同就期货 开户、算帐、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》。   本基金参加期权交易前，应当按照现存证券账户开立款式向中国证券登记结 算有限背负公司央求新开立一个平庸证券账户，基金料理东说念主负责将该证券账户指 定交易在证券公司或期货公司，由相应证券公司（或期货公司）为本产物开立繁衍 品合约账户后，再通过该证券公司（或期货公司）参与期权交易。   （二）基金投资证券后的算帐交收安排   基金通过证券经纪机构进行的交易由证券经纪机构算作结算参与东说念主代理本基 金进行结算，本基金通落后货经纪机构进行的交易由期货经纪机构算作结算参与 东说念主代理本基金进行结算。本基金其它证券交易由基金托管东说念主或干系机构负责结算， 场外资金汇划由基金托管东说念主根据基金料理东说念主的场应酬易划款指示具体办理。   证券经纪机构代理本基金财产与中登公司完成证券交易及非交易触及的证券 资金结算业务，并承担由证券经纪机构原因酿成的普通结算、交收业务无法完成的 背负；若由于基金料理东说念主原因酿成的普通结算业务无法完成，背负由基金料理东说念主承 担。   对于任何原因发生的证券资金交收走嘴事件，干系各方应当实时协商处理。由 于干系方舛错在算帐上酿成基金财产的径直耗损，应由舛错方承担相应背负。   （1）交易记录的查对   基金料理东说念主按日进行交易记录的查对。对外袒露净值之前，必须保证本日通盘 骨子交易记录与基金管帐账簿上的交易记录澈底一致。要是因基金料理东说念主舛错导 致骨子交易记录与管帐账簿记录不一致，酿成基金管帐核算不完好或不真确，由此 导致的耗损由基金料理东说念主承担。   （2）资金账主义查对   资金账目按日核实。   （3）证券账主义查对   基金料理东说念主和基金托管东说念主每交易日收尾后查对基金证券账目，确保两边账目 相符。   （三）基金申购、赎回和调遣业务处理的基本递次 负责。 基金的数据传送给基金托管东说念主。基金料理东说念主或其托福的登记机构搪塞传递的申购、 赎回、调遣洞开式基金的数据真确性负责。基金托管东说念主应实时查收申购及转入资金 的到账情况并根据基金料理东说念主指示实时划付赎回及调遣转出款项。 送前一洞开日上述联系数据，并保证干系数据的准确、完好。 因，该系统无法普通发送，两边可协商处理处理款式。基金料理东说念主向基金托管东说念主发 送的数据，两边各自按联系递次保存。 按时进行。不然，由基金料理东说念主承担相应的背负。   为鼎沸申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金料理东说念主开立资金算帐的专用 账户，该账户由登记机构料理。 定到账日历并见告基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金托管资金账户的，基金 托管东说念主应实时见告基金料理东说念主采用步履进行催收，由此酿成基金耗损的，基金料理 东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金的耗损。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金托管资金账户有豪阔的资金，基金托管 东说念主应按时拨付；因基金托管资金账户莫得豪阔的资金，导致基金托管东说念主不可按时拨 付，如系基金料理东说念主的舛错酿成，背负由基金料理东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款 义务。   除申购款项到达基金托管资金账户需两边按约定款式对账外，回购到期付款 和与投资联系的付款、赎回和分成资金划拨时，基金料理东说念主需向基金托管东说念主下达指 令。   资金指示的面孔、内容、发送、接收和阐发款式等与投资指示一样。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募讲明书或基金管 理东说念主干系公告。   （四）申赎净额结算   基金托管资金账户与“基金算帐账户”间的资金结算撤职“全额算帐、净额交 收”的原则，逐日(T 日：资金交收日，下同)按照托管资金账户应收资金与应付资 金的差额来细则托管资金账户净应收额或净应付额，以此细则资金交收额，如明天 与本基金调遣的基金资金交收有变化的，上述安排可相应救助。当存在托管资金账 户净应收额时，基金料理东说念主应在 T 日 15:00 之前从基金算帐账户划到基金托管资 金账户；当存在托管资金账户净应付额时，基金料理东说念主应在 T 日 10:00 之前将划 款指示发送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按基金料理东说念主的划款指示将托管资金账户 净应付额在 T 日 15:00 之前划往基金算帐账户。   在发生多数赎回或《基金合同》载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情 形时，款项的支付办法参照《基金合同》联系要求处理。   （五）基金调遣 函告基金托管东说念主并就干系事宜进行协商。 金算帐和数据传递的时期、门径及托管左券当事东说念主承担的权责按基金料理东说念主届时 的公告实行。 公告。   （六）基金现款分成 的联系递次在中国证监会递次绪论上公告。 向基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账户。   （七）投资银行入款的特别约定 但不限于以下内容：   （1）入款账户必须以本基金口头开立,并将基金托管东说念主为本基金开立的基金 托管资金账户指定为唯独回款账户，任何情况下，入款银行都不得将入款投成本息 划往任何其他账户。   （2）入款银行不得禁受基金料理东说念主或基金托管东说念主任何一方片面提议的对存 款进行改名、转让、挂失、质押、担保、取销、变更印鉴及回款账户信息等可能导 致财产转变的操作央求。   （3）约定入款证实书的具体传递嘱托款式及嘱托期限。   （4）资金划转过程中需要使用入款银行过渡账户的，入款银行须保证资金在 过渡账户中不出现淹留，不被挪用。 基金料理东说念主提供的银行入款投资合同/左券、投资指示、支取见告等联系文献办理 资金的支付以及入款证实书的接收、督察与托福，切实执行托管职责。基金托管东说念主 负责对入款开户证实书进行督察，不负责对入款开户证实书真伪的鉴识，不承担存 款开户证实书对应入款的本金及收益的安全。 以便基金托管东说念主有豪阔的时期执行相应的业务操作门径。因发生逾期支取、提前支 取或部分提前支取，基金托管东说念主不承担相应利息耗损及逾期支取手续费。 确保安全督察；对未按约定将入款开户证实书等什物凭据移交基金托管东说念主督察的， 基金托管东说念主应向基金料理东说念主进行必要的催缴和风险请示；请示后仍不将干系什物 凭据投递基金托管东说念主督察的，出于托管履职和尽职，基金托管东说念主可视情况采用必要 的风险适度步履：（1）建立风险预警机制，对于什物凭据未投递结合度较高的存 款银行，主动发函基金料理东说念主尽量幸免在此类银行进行入款投资；（2）在依期报 告中，对未按约定投递基金托管东说念主督察的什物凭据信息进行递次范围信息袒露； （3）未投递什物凭据跨越送单截止日后 30 个使命日，且累计跨越 3 笔（含）以上 的，部分或一齐暂停配合基金料理东说念主持理后续新增入款投资业务，直至什物凭据送 达基金托管东说念主督察后铲除。什物凭据未投递但入款本息已安全划回托管资金账户 的，以及因发生特等情况由基金料理东说念主提供干系书面讲明并再行承诺送单截止时 间的，可剔除不计。             八、基金钞票净值计较和管帐核算   （一）基金钞票净值的计较、复核与完成的时期及门径 基金份额净值是按照每个估值日闭市后，各种基金份额的基金钞票净值除以当日 该类基金份额的余额数目计较得出的成果，各种基金份额净值的计较均精准到 东说念主不错诞生大额赎回情形下的净值精度济急救助机制，具体可参见干系公告。国度 另有递次的，从其递次。   基金料理东说念主于每个估值日计较基金钞票净值及各种基金份额净值，经基金托 管东说念主复核，并按递次公告。如遇特等情况，经执行稳妥门径，不错稳妥延长计较或 公告。 《基金合同》的递次暂停估值时除外。基金料理东说念主每个估值日对基金钞票估值后， 将各种基金份额净值成果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理 东说念主按递次对外公布。   （二）基金钞票估值方法和特等情形的处理   基金料理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值作假的处理款式 类基金份额净值作假；任一类基金份额净值计较出现作假时，基金料理东说念主应当立即 赐与校阅，通报基金托管东说念主，并采用合理的步履防患耗损进一步扩大；作假偏差达 到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会 备案；作假偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告，并报中 国证监会备案；当发生净值计较作假时，由基金料理东说念主负责处理，由此给基金份额 执有东说念主和基金酿成耗损的，应由基金料理东说念主先行赔付，基金料理东说念主按差错情形，有 权向其他当事东说念主追偿。 时，基金料理东说念主和基金托管东说念主根据骨子情况界定两边承担的背负，经阐发后按以下 要求进行抵偿：   （1）本基金的基金管帐背负方由基金料理东说念主担任，与本基金联系的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分接洽后，尚不可达成一致时，按基金料理东说念主的建议实行， 由此给基金份额执有东说念主和基金财产酿成的耗损，由基金料理东说念主负责赔付。   （2）若基金料理东说念主计较的各种基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后公告， 而且基金托管东说念主未对计较过程提议疑义或要求基金料理东说念主书面讲明，基金份额净 值出错且酿成基金份额执有东说念主耗损的，应根据法律法例的递次对投资者或基金支 付抵偿金，就骨子向投资者或基金支付的抵偿金额，基金料理东说念主与基金托管东说念主按照 料理费和托管费的比例各自承担相应的背负。   （3）如基金料理东说念主和基金托管东说念主对各种基金份额净值的计较成果，诚然屡次 再行计较和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布各种基金份额净值的情 形，以基金料理东说念主的计较成果对外公布，由此给基金份额执有东说念主和基金酿成的耗损， 由基金料理东说念主负责赔付。   （4）由于基金料理东说念主提供的信息作假（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值计较作假而引起的基金份额执有东说念主和基金财产的耗损，由 基金料理东说念主负责赔付。 数据作假，联系管帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主 诚然已经采用必要、稳妥、合理的步履进行搜检，然则未能发现该作假而酿成的基 金钞票估值作假，基金料理东说念主、基金托管东说念主免除抵偿背负。但基金料理东说念主、基金托 管东说念主应积极采用必要的步履减弱或排斥由此酿成的影响。 以基金料理东说念主计较成果为准。 行作念法，在不违犯法律法例且不挫伤投资者利益的前提下，两边当事东说念主应本着对等 和保护基金份额执有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 业时； 产价值时； 认后，基金料理东说念主应当暂停估值；   （五）基金净值的阐发   用于基金信息袒露的基金钞票净值和各种基金份额的基金份额净值由基金管 理东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行复核。基金料理东说念主应于每个估值日交易收尾后 计较当日的基金钞票净值和各种基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。 基金托管东说念主对净值计较成果复核阐发后发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对基金 净值信息按递次赐与公布。   （六）实施侧袋机制时间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停袒露侧袋账户份额净值。   （七）基金管帐轨制   按国度联系部门递次的管帐轨制实行。   （八）基金账册的建立   基金料理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报。基金料理东说念主和基金 托管东说念主均应独处时成立、记录和督察本基金的全套账册。若基金料理东说念主和基金托管 东说念主对管帐处理方法存在不对，应以基金料理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的计较和公告的，以基金料理 东说念主的账册为准。   （九）基金财务报表与申报的编制和复核   基金财务报表由基金料理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金料理东说念主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。查对 不符时，应实时见告基金料理东说念主共同查出原因，进行救助，直至两边数据澈底一致。   （1）报表的编制   基金料理东说念主应当在每月收尾后 5 个使命日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起 15 个使命日内完成基金季度申报的编制；在上半年收尾之日起两个月内 完成基金中期申报的编制；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度申报的编制。 基金年度申报中的财务管帐申报应当经过稳妥法律法例递次的管帐师事务所审计。 《基金合同》奏效不及两个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度申报、中期申报 或者年度申报。   （2）报表的复核   基金料理东说念主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东说念主复核；基金托管 东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应共同查 明原因，进行救助，救助以国度联系递次为准。   基金料理东说念主应留足充分的时期，便于基金托管东说念主复核干系报表及申报。要是基 金料理东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金 料理东说念主按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就干系情况报中国证监 会备案。   （3）基金托管东说念主如有需要的，基金料理东说念主不错在编制季度申报、中期申报或 者年度申报之前向基金托管东说念主提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制成果。                  九、基金收益分拨   基金料理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金收益分拨。                  十、基金信息袒露   （一）隐敝义务   基金托管东说念主和基金料理东说念主应按法律法例、《基金合同》的联系递次进行信息披 露，拟公开袒露的信息在公开袒露之前应予隐敝。除按《基金法》、《基金合同》、 《信息袒露办法》偏激他联系递次进行信息袒露外，基金料理东说念主和基金托管东说念主对基 金运作中产生的信息以及从对方赢得的业务信息应予隐敝。然则，如下情况不应视 为基金料理东说念主或基金托管东说念主违犯隐敝义务： 证监会等监管机构的号召、决定所作念出的信息袒露或公开。   （二）信息袒露的内容   基金的信息袒露主要包括基金招募讲明书、基金合同、托管左券、基金产物资 料摘抄、基金份额发售公告、基金合同奏效公告、基金净值信息、基金份额申购、 赎回价钱、基金依期申报（包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报）、 临时申报与公告、贯通公告、算帐申报、基金份额执有东说念主大会决议、股指期货、国 债期货、股票期权、钞票赞成证券、港股通所在股票、非公开垦行股票、参与融资 及转融通证券出借的信息袒露、实施侧袋机制时间的信息袒露、中国证监会递次的 其他信息。基金年度申报中的财务管帐申报需经稳妥法律法例递次的管帐师事务 所审计后，方可袒露。   （三）基金托管东说念主和基金料理东说念主在信息袒露中的职责和信息袒露门径   基金托管东说念主和基金料理东说念主在信息袒露过程中应以保护基金份额执有东说念主利益为 宗旨，本分信用，严守机密。基金料理东说念主负责办理与基金联系的信息袒露事宜，基 金托管东说念主应当按照干系法律法例和《基金合同》的约定，对于本章第（二）条中应 由基金托管东说念主复核的事项进行复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主赐与公 布。   基金料理东说念主和基金托管东说念主应积极配合、彼此监督，保证其执行按照法定款式和 限时袒露的义务。   基金料理东说念主应当在中国证监会递次的时期内，将应予袒露的基金信息通过符 合中国证监会递次条件的寰球性报刊及《信息袒露办法》递次的互联网网站等绪论 袒露。根据法律法例应由基金托管东说念主公开袒露的信息，基金托管东说念主将通过递次绪论 公开袒露。   当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长袒露基金干系信 息：   （1）不可抗力；   （2）发生暂停估值的情形；   （3）法律法例、基金合同或中国证监会递次的其他情况。   按联系递次须经基金托管东说念主复核的信息袒露文献，由基金料理东说念主草拟、并经基 金托管东说念主复核后由基金料理东说念主公告。发生《基金合同》中递次需要袒露的事项时， 按《基金合同》递次公布。   照章必须袒露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法例 递次将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后可在合理时 间赢得上述文献的复制件或复印件。基金料理东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容 与所公告的内容澈底一致。   （四）实施侧袋机制时间的信息袒露   本基金实施侧袋机制的，干系信息袒露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和 招募讲明书的递次进行信息袒露，详见招募讲明书的递次。   （五）法律法例或监管部门对适用于本基金的信息袒露另有递次的，从其递次。 如递次发生变化的，从其最新递次。                    十一、基金用度   （一）基金料理费的计提比例和计提方法   本基金的料理费按前一日基金钞票净值的 0.50%的年费率计提。料理费的计较 方法如下：   H＝E×0.50%÷畴昔天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金钞票净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计较 方法如下：   H＝E×0.10%÷畴昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   （三）C 类基金份额的销售事迹费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额不收取销售事迹费，本基金 C 类基金份额的销售事迹费 按前一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.20%的年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.20%÷畴昔天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售事迹费   E 为前一日 C 类基金份额的基金钞票净值   （四）基金的干系账户开户费和账户难得费、基金的证券、期货、股票期权等 交易或结算用度、基金的银行汇划用度、《基金合同》奏效后与基金干系的信息披 露用度（但法律法例、中国证监会另有递次的除外）、基金份额执有东说念主大会用度、 《基金合同》奏效后与基金联系的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费、投资港股 通所在股票的干系用度等按照国度联系递次和《基金合同》约定的用度，不错在基 金财产中列支。   （五）不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 金财产的耗损； 信息袒露用度等用度；   （六）基金料理费、基金托管费和销售事迹费的复核门径、支付款式和时期   基金托管东说念主对基金料理东说念主计提的基金料理费、基金托管费和销售事迹费等，根 据本托管左券和《基金合同》的联系递次进行复核。   基金料理费、基金托管费、C 类基金份额的销售事迹费逐日计提，逐日累计至 每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金料理东说念主查对一致的财务数据，自动 在次月月初 5 个使命日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金料理东说念主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等以致无法按时支付时， 支付日历顺延。用度扣划后，基金料理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽 基金托管东说念主协商处理。   在首期支付基金料理费、销售事迹费前，基金料理东说念主应向基金托管东说念主出具厚爱 函件指定基金料理费、销售事迹费的收款账户。基金料理东说念主如需要变更该等账户， 应提前 5 个使命日向基金托管东说念主出具书面的收款账户变更见告。   （七）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户钞票变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费， 详见招募讲明书的递次。   （八）违法处理款式   基金托管东说念主发现基金料理东说念主违犯《基金法》、《基金合同》、《运作办法》及 其他联系递次从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金料理东说念主赐与讲明 讲明注解，如基金料理东说念主无高洁事理，基金托管东说念主可断绝支付。             十二、基金份额执有东说念主名册的督察   基金份额执有东说念主名册至少应包括基金份额执有东说念主的称号和执有的基金份额。 基金份额执有东说念主名册由基金登记机构编制和督察，基金料理东说念主和基金托管东说念主应分 别督察基金份额执有东说念主名册，保存期限不少于法定最低期限。如不可妥善督察，则 按干系法律法例承担背负。   在基金托管东说念主根据《基金合同》、本左券要求或编制中期申报和年度申报前， 基金料理东说念主应将联系贵府送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其真 实性、准确性和完好性。基金托管东说念主不得将所督察的基金份额执有东说念主名册用于基金 托管业务除外的其他用途，并应顺从隐敝义务。              十三、基金联系文献档案的保存   （一）档案保存   基金料理东说念主应保存基金财产料理业务行为的记录、账册、报表和其他干系贵府。 基金托管东说念主应保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他干系贵府。基金管 理东说念主和基金托管东说念主都应当按递次的期限督察。保存期限不少于法定最低期限。   （二）合同档案的建立 东说念主公章的复印件投递基金托管东说念主处。 传真或两边均认同的其他款式发送至基金托管东说念主。   （三）变更与协助   若基金料理东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任 东说念主接收相应文献。   （四）基金料理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完好保存原始凭据、记账凭据、 基金账册、交易记录和弥留合同等，承担隐敝义务并保存，保存期限不少于法定最 低期限。          十四、基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金料理东说念主职责拒绝后，仍应妥善督察基金料理业务贵府，保证不作念出 对基金份额执有东说念主的利益酿成挫伤的行径，并与新任基金料理东说念主或临时基金料理 东说念主实时办理基金料理业务的移交手续。基金托管东说念主应给予积极配合，并与新任基金 料理东说念主或临时基金料理东说念主查对基金钞票总值和基金钞票净值。   （二）基金托管东说念主职责拒绝后，仍应妥善督察基金财产和基金托管业务贵府， 保证不作念出对基金份额执有东说念主的利益酿成挫伤的行径，并与新任基金托管东说念主或临 时基金托管东说念主实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续。基金料理东说念主应给予 积极配合，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主查对基金钞票总值和基金钞票 净值。   （三）其他事宜见基金合同的干系约定。                  十五、胁制行径   本左券当事东说念主胁制从事的行径，包括但不限于：   （一）基金料理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从 事证券投资。   （二）基金料理东说念主叛逆正地对待其料理的不同基金财产，基金托管东说念主叛逆正地 对待其托管的不同基金财产。   （三）基金料理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额执有东说念主除外的第三东说念主 牟取利益。   （四）基金料理东说念主、基金托管东说念主向基金份额执有东说念主违法承诺收益或者承担耗损。   （五）基金料理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主浮现基金运作和料理过程中任何尚未按 法律法例递次的款式公开袒露的信息。利用未公开信息从事或者昭示、示意他东说念主从 事干系的交易行为。   （六）基金料理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违法向基金托管东说念主发出指示。   （七）基金料理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不独处，其高档料理东说念主员和 其他从业东说念主员彼此兼职。   （八）基金托管东说念主暗地动用或责罚基金财产，根据基金料理东说念主的正当指示、                                   《基 金合同》或托管左券的递次进行责罚的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行为：1、承销证券；2、违犯递次向他东说念主贷 款或者提供担保；3、从事承担无尽背负的投资；4、买卖其他基金份额，然则法律 法例或中国证监会另有递次的除外；5、向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；6、从 事内幕交易、阁下证券交易价钱偏激他不高洁的证券交易行为；7、法律、行政法 规和中国证监会递次胁制的其他行为。如法律、行政法例或监管部门取消或救助上 述胁制性递次，如适用于本基金，基金料理东说念主在执行稳妥门径后，本基金可不受上 述递次的放手或以救助后的递次为准。   （十）法律法例和《基金合同》胁制的其他行径，以及法律、行政法例和中国 证监会递次胁制基金料理东说念主、基金托管东说念主从事的其他行径。       十六、托管左券的变更、拒绝与基金财产的算帐   （一）托管左券的变更门径   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内 容不得与《基金合同》的递次有任何错杂。   （二）基金托管左券拒绝出现的情形   （三）基金财产的算帐   基金料理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的算帐。                  十七、走嘴背负   （一）基金料理东说念主、基金托管东说念主不执行本左券或执行本左券不稳妥约定的，应 当承担走嘴背负。   （二）基金料理东说念主、基金托管东说念主在执行各自职责的过程中，违犯《基金法》等 法律法例的递次、基金合同或者托管左券约定，给基金财产或者基金份额执有东说念主造 成挫伤的，应当永别对各自的行径照章承担抵偿背负；因共同行径给基金财产或者 基金份额执有东说念主酿成挫伤的，应当承担连带抵偿背负，对耗损的抵偿，仅限于径直 耗损。   （三）一方当事东说念主走嘴，给另一方当事东说念主酿成耗损的，应就径直耗损进行抵偿； 给基金财产酿成耗损的，应就径直耗损进行抵偿，另一方当事东说念主有权益及义务代表 基金向走嘴方追偿。然则如发生下列情况，当事东说念主免责： 管机构的递次算作或不算作而酿成的耗损等； 耗损等。   （四）一方当事东说念主走嘴，另一方当事东说念主在职责范围内有义务实时采用必要的措 施，勤奋防患耗损的扩大。莫得采用稳妥步履以致耗损进一步扩大的，不得就扩大 的耗损要求抵偿。非走嘴方因防患耗损扩大而开销的合理用度由走嘴方承担。   （五）走嘴行径虽已发生，但本托管左券粗略赓续执行的，在最大限制地保护 基金份额执有东说念主利益的前提下，基金料理东说念主和基金托管东说念主应当赓续执行本左券。   （六）由于基金料理东说念主、基金托管东说念主不可适度的要素导致业务出现差错，基金 料理东说念主和基金托管东说念主诚然已经采用必要、稳妥、合理的步履进行搜检，然则未能发 现作假的，由此酿成基金财产或投资东说念主耗损，基金料理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿责 任。然则基金料理东说念主和基金托管东说念主应积极采用必要的步履排斥或减弱由此酿成的 影响。                十八、争议处理款式   因本左券产生或与之干系的争议，两边当事东说念主应通过协商、吞并处理，协商、 吞并不可处理的，任何一方均有权将争议提交上海海外经济生意仲裁委员会，仲裁 地点为上海市，按照上海海外经济生意仲裁委员会届时灵验的仲裁公法进行仲裁。 仲裁裁决是末端的，对当事东说念主均有拘谨力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁费和讼师 费由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东说念主应信守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，各自赓续忠 实、勤勉、尽职地执行《基金合同》和本托管左券递次的义务，难得基金份额执有 东说念主的正当权益。   本左券受中国法律（为本左券之主义，不包括香港特别行政区、澳门特别行政 区和台湾地区法律）统治并从其讲明注解。                 十九、托管左券的着力   两边对托管左券的着力约定如下：   （一）基金料理东说念主在向中国证监会央求发售基金份额时提交的托管左券，应经 托管左券当事东说念主两边加盖公章或合同专用章以及两边法定代表东说念主或授权代表署名 或盖印，左券当事东说念主两边根据中国证监会的想法修改托管左券。托管左券以中国证 监会注册的文本为厚爱文本。   （二）托管左券自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏效之日起 奏效。托管左券的灵验期自其奏效之日起至基金财产算帐申报报中国证监会备案 并公告之日止。   （三）托管左券自奏效之日起对托管左券当事东说念主具有同等的法律拘谨力。   （四）本左券一式贰份，左券两边各执壹份，每份具有同等的法律着力。                   二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额执有东说念主的基金份额时，基金料理东说念主或 基金登记机构应赐与配合，承担司法协助义务。   除本左券有明确界说外，本左券的用语界说适用《基金合同》的约定。本左券 未尽事宜，当事东说念主依据《基金合同》、联系法律法例等递次协商办理。                二十一、托管左券的签订   本托管左券经基金料理东说念主和基金托管东说念主认同后，由该两边当事东说念主在基金托管 左券上加盖公章或合同专用章，并由各自的法定代表东说念主或授权代表署名或盖印，并 注明基金托管左券的签订日历。   本页无正文，为《东方红中证港股通高股息投资指数型证券投资基金托管协 议》的署名盖印页。  基金料理东说念主：上海东方证券钞票料理有限公司（公章或合同专用章）  法定代表东说念主或授权代表：   签 订 日：    年   月   日  基金托管东说念主：中国建造银行股份有限公司（公章或合同专用章）  法定代表东说念主或授权代表：   签 订 日：    年   月   日