大成中证红利指数证券投资基金      基金合同 基金管理东谈主：大成基金管理有限公司 基金托管东谈主：中国开发银行股份有限公司     二〇二五年一月                                                          目         录                    一、绪论   （一）签订本基金合同的方针、依据和原则 范基金运作。                           （以下简称“《合同法》”）、                                        《中华 东谈主民共和国证券投资基金法》             （以下简称“《基金法》”）、                          《证券投资基金运作管理办法》                                       （以下 简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募 集证券投资基金信息泄露管理办法》                （以下简称“《信息泄露办法》”）、《公开召募灵通式证券 投资基金流动性风险管理法律说明》（以下简称“《流动性风险管理法律说明》”）、《公开召募证券投资 基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）、《个东谈主待业金投资 公开召募证券投资基金业务管理暂行法律说明》                   （以下简称“                        《暂行法律说明》”                              ）和其他联系法律法例。   （二）基金合同是法律说明基金合同当事东谈主之间权利义务关系的基本法律文献，其他与基金 关连的触及基金合同当事东谈主之间权利义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有龙套，均 以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》                      、基金合同偏激他联系法律说明享有权利、承担 义务。   基金合同确当事东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主。基金投资东谈主自依本 基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和本基金合同确当事东谈主，直至其不再握有本 基金的基金份额，其握有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的完全承认和接受，基金 份额握有东谈主当作基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   （三）大成中证红利指数证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）由基金管理东谈主依照 《基金法》     、基金合同偏激他联系法律说明召募，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证 监会”）核准。   中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本质性判断或 保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管理东谈主依照恪称包袱、丰足信用、严慎勉力的原则管理和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。     投资者应当崇拜阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品府上撮要等信息泄露文献， 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。     本基金合同约定的基金居品府上撮要编制、泄露与更新要求，自《信息泄露办法》实施 之日起一年后动手扩充。     （四）基金管理东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外皮露触及本基金的信息，其内容触及 界定基金合同当事东谈主之间权利义务关系的，如与基金合同有龙套，以基金合同为准。     （五）本基金的投资规模包括存托字据，可能靠近存托字据价钱大幅波动以致出现较大 蚀本的风险，以及与存托字据刊行机制关连的风险。     （六）本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪裂缝控制未达约定地点、指数 编制机构罢手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。                         二、释义     在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何有用更正和补充； 基金托管条约》及对该托管条约的任何有用更正和补充； 新 行政法则以偏激他对基金合同当事东谈主有控制力的决定、决议、文书等； 通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常 作念出的更正；     《销售办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 25 日颁布、同庚 7 月 1 日实施的《证券投资 基金销售管理办法》及颁布机关对其经常作念出的更正； 开召募证券投资基金信息泄露管理办法》及颁布机关对其经常作念出的更正； 资基金运作管理办法》及颁布机关对其经常作念出的更正； 的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理法律说明》及颁布机关对其经常作念出的更正 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其经常作念出的更正     《暂行法律说明》：指中国证监会 2022 年 11 月 4 日颁布并实施的《个东谈主待业金投资公开募 集证券投资基金业务管理暂行法律说明》及颁布机关对其经常作念出的更正 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主； 当然东谈主； 共和国境内正当注册登记并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、 社会团体或其他组织； 券商场的中国境外的机构投资者； 监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称； 份额的申购、赎回、转化、非往来过户、转托管及依期定额投资等业务； 资历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务代理条约，代为办理基金销售业务的机构； 基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的阐述、计帐和结算、代理披发 红利、建立并维持基金份额握有东谈主名册等； 有限公司或接受大成基金管理有限公司寄予代为办理注册登记业务的机构； 基金份额余额偏激变动情况的账户； 金的基金份额变动及结余情况的账户； 东谈主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并取得中国证监会书面阐述的日历； 计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历； 个月；                                   ；                                      ，是范例基 金管理东谈主所管理的灵通式证券投资基金注册登记方面的业务法律说明，由基金管理东谈主和投资东谈主共 同遵循； 份额的步履； 为； 件，央求将其握有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额转化为基金管理东谈主管理的、且由 吞并注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的步履； 销售机构的操作； 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及基 金申购央求的一种投资方式； 换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金转化中转入央求份额总额后的余额） 进步上一灵通日基金总份额的 10%； 东谈主服务的用度； 且不从本类别基金资产净值上钩提销售服务费的基金份额；C 类基金份额及 E 类基金份额为 从本类别基金资产净值上钩提销售服务费，且不收取认购/申购用度的基金份额；Y 类基金份 额指根据《暂行法律说明》针对个东谈主待业金投资基金业务设立的基金份额类别； 已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简陋； 他资产的价值总和； 额净值的过程； 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购与银行依期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、运动受限的新股及非公开刊行股票、资产支 握证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或往来的债券等 （包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子泄露网站）等媒介； 基金管理东谈主、基金托管东谈主签署之日后发生的，使本基金合同当事东谈主无法全部或部分履行本基 金合同的任何事件，包括但不限于大水、地震偏激他当然灾害、干戈、骚乱、失火、政府征 用、充公、恐怖伏击、传染病传播、法律法例变化、突发停电或其他突发事件、证券往来所 非普通暂停或罢手往来。                   三、基金的基本情况   （一）基金的称号   大成中证红利指数证券投资基金   （二）基金的类别   股票型指数基金   （三）基金的运作方式   契约型灵通式   （四）基金的标的指数   本基金的标的指数为中证红利指数。   如果出现指数编制及发布机构罢抄本基金标的指数的编制及发布，或标的指数由其他指 数替代，或由于指数编制方法等关键变更导致原有标的指数不宜不竭当作本基金的标的指数 等情形，本基金管理东谈主不错依据转变投资者正当权益的原则，与基金托管东谈主协商一致并履行 妥贴法子后变更本基金的标的指数并实时公告。   （五）基金的投资地点   通过严格的投资法子控制和数目化风险管理技能，精良追踪标的指数，追求指数投资偏 离度和追踪裂缝最小化，力求控制本基金净值增长率与事迹比拟基准之间的日均追踪偏离度 的齐备值不进步 0.35%，年化追踪裂缝不进步 4%。   （六）基金的最低召募份额总额和金额   基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元。   （七）基金份额面值和认购用度   基金份额的启动面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金的认购费率最高不进步认购金额的 5%，具体费率情况由基金管理东谈主决定，并在招 募说明书中列示。   （八）基金存续期限   不依期   （九）基金份额类别   本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取方式等的不同，将基金份额分为不同的类别。 其中 A 类基金份额类别为在投资东谈主认购/申购时收取前端认购/申购用度，且不从本类别基金资 产净值上钩提销售服务费的基金份额；C 类基金份额及 E 类基金份额为从本类别基金资产净 值上钩提销售服务费，且不收取认购/申购用度的基金份额；根据《暂行法律说明》针对个东谈主养老 金投资基金业务设立的基金份额类又名为 Y 类基金份额。   Y 类基金份额不收取销售服务费，不错豁免申购限定和申购费等销售用度（法定应当收取 并计入基金资产的用度除外），不错对管理费和托管费实施一定的费率优惠。Y 类基金份额的 申赎安排、资金账户管理等事项还应当遵循国度对于个东谈主待业金账户管理的法律说明。在向投资 东谈主充分泄露的情况下，为饱读动投资东谈主在个东谈主待业金领取期长期领取，基金管理东谈主可设立依期 分成、依期支付、定额赎回等机制；基金管理东谈主亦可对运作方式、握有期限、投资策略、估 值方法、申赎转化等方面作念出其他安排。具体见更新的招募说明书及关连公告。   投资东谈主可自行选拔申购的基金份额类别。万般基金份额之间不行转化。   本基金联系基金份额类别的具体设立、费率水对等由基金管理东谈主慑服，并在招募说明书 中公告。   根据基金运作情况，在分歧现存基金份额握有东谈主利益产生不利影响的前提下，基金管理 东谈主不错不召开基金份额握有东谈主大会，在履行证监会要求关连历程后，经与基金托管东谈主协商后 罢手现存基金份额类别的销售、或者颐养现存基金份额类别的费率水平、或者增多新的基金 份额类别。                  四、基金份额的发售   （一）基金份额的发售时间、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得进步 3 个月，具体发售时间见基金份额发售公告。   通过基金销售网点（包括基金管理东谈主的直销中心及代销机构的代销网点，具体名单见基 金份额发售公告）公开发售。   基金发售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定顺利，而仅代表发售机构如实给与 到认购央求。认购的阐述以注册登记机构或基金管理东谈主的阐述结果为准。对于认购央求及认 购份额的阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善欺诈正当权利。   稳当法律法例法律说明的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者和机构投资者以及及格境外机 构投资者。   （二）基金份额的认购   本基金以认购金额为基数给与比例费率贪图认购用度，认购费率不得进步认购金额的 5%。 本基金的认购费率由基金管理东谈主决定，并在招募说明书中列示。基金认购用度不列入基金财 产，主要用于基金的商场扩展、销售、注册登记等召募时间发生的各项用度。本基金认购费 用仅适用于 A 类基金份额。   有用认购款项在召募时间产生的利息将在基金合同顺利后折算为基金份额归基金份额握 有东谈主整个，其中利息以注册登记机构的记载为准。   基金认购份额具体的贪图方法在招募说明书中列示。   认购份额的贪图保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分四舍五入，由此裂缝产生 的收益或损失由基金财产承担。   （三）基金份额认购金额的限定 招募说明书或基金份额发售公告。 方法请参看招募说明书。 看招募说明书或基金份额发售公告。基金合同顺利后，基金限度不受上述召募限度上限的限 制。                      五、基金备案      （一）基金备案的条件 集金额不少于 2 亿元，何况基金份额握有东谈主的东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满 或基金管理东谈主依据法律法例及招募说明书决定罢手基金发售，且基金召募达到基金备案条件， 基金管理东谈主应当自基金募联合束之日起 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资敷陈之日 起 10 日内，向中国证监会提交验资敷陈，办理基金备案手续。自中国证监会书面阐述之日起， 基金备案手续办理已矣，基金合同顺利。 金在召募期形成的利息在本基金合同顺利后折成投资东谈主认购的基金份额，归投资东谈主整个。利 息转份额的具体数额以注册登记机构的记载为准。      （二）基金召募失败 在基金召募期届满后 30 日内返还投资东谈主已缴纳的认购款项，并加计银行同期入款利息。 基金托管东谈主和代销机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。      （三）基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资金数额                  基金份额握有东谈主数目活气 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000      基金合同顺利后的存续期内， 万元，基金管理东谈主应当实时敷陈中国证监会；基金份额握有东谈主数目链接 20 个劳动日够不上 200 东谈主，或链接 20 个劳动日基金资产净值低于 5000 万元，基金管理东谈主应当向中国证监会说明出 现上述情况的原因并提议处置决策。                 六、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回步地   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点由基金管理东谈主在招募说明书 或其他关连公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减代销机构，并在管理东谈主网站公示。 若基金管理东谈主或其指定的代销机构通畅电话、传真或网上等往来方式，投资东谈主不错通过上述 方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理东谈主另行公告。   （二）申购和赎回的灵通日实时间   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券往来所、深圳证 券往来所的普通往来日的往来时间，但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或本基 金合同的法律说明公告暂停申购、赎回时除外。灵通日的具体业务办理时间在招募说明书中载明。   基金合同顺利后，若出现新的证券往来商场、证券往来所往来时间变更或其他稀奇情况， 基金管理东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时间进行相应的颐养，但应在实施日前依照《信息 泄露办法》的联系法律说明在指定媒介上公告。   基金管理东谈主自基金合同顺利之日起不进步 3 个月的时间动手办理申购，具体业务办理时 间在申购动手公告中法律说明。   基金管理东谈主自基金合同顺利之日起不进步 3 个月的时间动手办理赎回，具体业务办理时 间在赎回动手公告中法律说明。   在慑服申购动手与赎回动手时间后，基金管理东谈主应在申购、赎回灵通日前依照《信息披 露办法》的联系法律说明在指定媒介上公告申购与赎回的动手时间。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时间提议申购、赎回或转化央求的，其基金份额申 购、赎回价钱为下一灵通日基金份额申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则 贪图，其中 Y 类基金份额首笔申购当日的申购价钱为当日 A 类基金份额的基金份额净值； 束后不得覆没。   基金管理东谈主可根据基金运作的实验情况照章对上述原则进行颐养。基金管理东谈主必须在新 法律说明动手实施前依照《信息泄露办法》的联系法律说明在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的法子   投资东谈主必须根据销售机构法律说明的法子，在灵通日的具体业务办理时间内提议申购或赎回 的央求。Y 类基金份额的申赎安排、资金账户管理等事项还应同期遵循对于个东谈主待业金账户管 理的关连法律说明。   投资东谈主在提交申购央求时须按销售机构法律说明的方式全额托福申购款项，投资东谈主在提交赎 回央求时其在销售机构须握有迷漫的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回央求无效。   基金管理东谈主应以往来时间收尾前受理申购和赎回央求确今日当作申购或赎回央求日（T 日），在普通情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日内对该往来的有用性进行阐述。T 日提交 的有用央求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构法律说明的其他方 式查询央求的阐述情况。基金销售机构对央求的受理并不代表央求一定顺利，而仅代表销售 机构如实给与到央求。申购、赎回、转化等央求的阐述以注册登记机构或基金管理东谈主的阐述 结果为准。对于申购、赎回、转化央求及申购、赎回、转化份额的阐述情况，投资东谈主应实时 查询并妥善欺诈正当权利。   申购给与全额缴款方式，若申购资金在法律说明时间内未全额到账则申购不顺利。若申购不 顺利或无效，基金管理东谈主或基金管理东谈主指定的代销机构将投资东谈主已缴付的申购款项退还给投 资东谈主。   投资东谈主赎回央求顺利后，基金管理东谈主将通过基金注册登记机构偏激关连基金销售机构在 T ＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生多半赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有 关要求处理。   （五）申购和赎回的金额 额，具体法律说明请参见招募说明书。 招募说明书。 书。 当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金 申购等步调，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。具体请参见关连公告。 份额的数目限定。基金管理东谈主必须在颐养前依照《信息泄露办法》的联系法律说明在指定媒介上 公告并报中国证监会备案。      （六）申购和赎回的价钱、用度偏激用途 的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后贪图，并在 T+1 日内公告。 遇稀奇情况，经中国证监会本旨，不错妥贴延伸贪图或公告。 基金的申购费率由基金管理东谈主决定，并在招募说明书中列示。申购的有用份额为净申购金额 除以当日的基金份额净值，有用份额单元为份，上述贪图结果均按四舍五入方法，保留到小 数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 单元为元。上述贪图结果均按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。 场扩展、销售、注册登记等各项用度。      C 类基金份额及 E 类基金份额不收取申购用度。基金管理东谈主不错针对 Y 类基金份额豁免 申购费等销售用度（法定应当收取并计入基金资产的用度除外），详见招募说明书或关连公告。 收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续 费。其中对握续握有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。 本基金的申购费率、申购份额具体的贪图方法、赎回费率、赎回金额具体的贪图方法和收费 方式由基金管理东谈主根据基金合同的法律说明慑服，并在招募说明书中列示。基金管理东谈主不错在基 金合同约定的规模内颐养费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信 息泄露办法》的联系法律说明在指定媒介上公告。 金促销辩论，针对以特定往来方式（如网上往来、电话往来）等进行基金往来的投资东谈主依期 或不依期地开展基金促销步履。在基金促销步履时间，按关连监管部门要求履行必要手续后， 基金管理东谈主不错妥贴调低基金申购费率和基金赎回费率。      （七）断绝或暂停申购的情形      发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主就本基金或某一类基金份额的申 购央求： 产生负面影响，从而损伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。 时。 到或者进步 50%，或者变相秘密 50%皆集度的情形时。 技艺仍导致公允价值存在关键不慑服性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管理东谈主应当采 取暂停接受基金申购央求的步调。 笔申购金额上限的。 类基金份额的申购。      如果投资东谈主的申购央求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况 搁置时，基金管理东谈主应实时收复申购业务的办理。      发生上述除第 5、6、9 项暂停申购情形时，基金管理东谈主应当根据联系法律说明在指定媒介上 刊登暂停申购公告。当发生上述第 6、8 项情形时，基金管理东谈主不错采用比例阐述等方式对该 投资东谈主的申购央求进行限定，基金管理东谈主有权断绝该等全部或者部分申购央求。如果法律法 规、监管要求颐养导致上述第 6 项内容取消或变更的，基金管理东谈主在履行妥贴法子后，可修 改上述内容，不需召开基金份额握有东谈主大会。   （八）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回款项： 技艺仍导致公允价值存在关键不慑服性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管理东谈主应当采 取减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求的步调。   发生上述情形时，基金管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回央求，基金管 理东谈主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比 例分拨给赎回央求东谈主，未支付部分可延期支付，并以后续灵通日的基金份额净值为依据贪图 赎回金额。若链接２个或２个以上灵通日发生多半赎回，延期支付最长不得进步 20 个劳动日， 并在指定媒介上公告。投资东谈主在央求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部分给以覆没。 在暂停赎回的情况搁置时，基金管理东谈主应实时收复赎回业务的办理并给以公告。   （九）多半赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金转化中转出 央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金转化中转入央求份额总额后的余额）进步前一 灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合气象决定全额赎回或 部分延期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有能力支付投资东谈主的全部赎回央求时，按普通赎回程 序扩充。   （2）部分延期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有懊丧或以为因支付投资 东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东谈主在当日 接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10％的前提下，可对其余赎回央求延期办理。 对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，慑服当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错选拔延期赎回或取消赎回。选 择延期赎回的，将自动转入下一个灵通日不竭赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被覆没。延期的赎回央求与下一灵通日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础贪图赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动延期赎回处理。   若本基金发生多半赎回且发生单个灵通日内单个基金份额握有东谈主央求赎回的基金份额占 前一灵通日基金总份额的比例进步 10%时，本基金管理东谈主有权对该单个基金份额握有东谈主进步 前一灵通日基金总份额 10%的赎回央求实施延期赎回；对该单个基金份额握有东谈主占前一灵通 日基金总份额 10%的赎回央求，与当日其他赎回央求整个，按上述（1）或（2）方式处理。 如下一灵通日，该单一基金份额握有东谈主剩余未赎回部分仍旧超出前一灵通日基金总份额 10% 的，不竭按前述法律说明处理，直至该单一基金份额握有东谈主单个灵通日内央求赎回的基金份额占 前一灵通日基金总份额的比例低于 10%。   基金管理东谈主在履行妥贴法子后，有权根据那时商场环境颐养前述比例和办理步调，并在 指定媒介上进行公告。   （3）暂停赎回：链接 2 日以上（含本数）发生多半赎回，如基金管理东谈主以为有必要，可 暂停接受基金的赎回央求；照旧接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得进步 20 个工 作日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个往来日内文书基金份额握有东谈主，说明联系处理方法，并在 2 日内在指定 媒介上刊登公告。   （十）暂停申购或赎回的公告和重新灵通申购或赎回的公告 公告。 灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日的基金份额净值。 金管理东谈主应最迟提前 2 日在指定媒介上刊登基金重新灵通申购或赎回公告，并公告最近 1 个 灵通日的基金份额净值。 暂停收尾，基金重新灵通申购或赎回时，基金管理东谈主应最迟提前 2 日在指定媒介上链接刊登 基金重新灵通申购或赎回公告，并公告最近 1 个灵通日的基金份额净值。   （十一）基金转化   基金管理东谈主不错根据关连法律法例以及本基金合同的法律说明决定开办本基金与基金管理东谈主 管理的、且由吞并注册登记机构办理注册登记的其他基金之间的转化业务，基金转化不错收 取一定的转化费，关连法律说明由基金管理东谈主届时根据关连法律法例及本基金合同的法律说明制定并 公告，并提前奉告基金托管东谈主与关连机构。   （十二）基金的非往来过户   本基金 A、C、E 类基金份额的非往来过户是指基金注册登记机构受理袭取、捐赠和司法 强制扩充而产生的非往来过户以及注册登记机构认同、稳当法律法例的其他非往来过户。无 论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东谈主。   袭取是指基金份额握有东谈主厌世，其握有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基金 份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制扩充是 指司法机构依据顺利司法布告将基金份额握有东谈主握有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非往来过户必须提供基金注册登记机构要求提供的关连府上，对于稳当 条件的非往来过户央求按基金注册登记机构的法律说明办理，并按基金注册登记机构法律说明的圭臬 收费。   本基金 Y 类基金份额的袭取和司法强制扩充等事项，应当通过份额赎回方式办理，个东谈主 待业金关连轨制另有法律说明的除外。   （十三）基金的转托管   基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照法律说明的圭臬收取转托管费。   （十四）依期定额投资辩论   基金管理东谈主不错为投资东谈专揽理依期定额投资辩论，具体法律说明由基金管理东谈主在届时发布公 告或更新的招募说明书中慑服。投资东谈主在办理依期定额投资辩论时可自行约定每期扣款金额， 每期扣款金额必须不低于基金管理东谈主在关连公告或更新的招募说明书中所法律说明的依期定额投 资辩论最低申购金额。   （十五）基金的冻结息争冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及注册登 记机构认同、稳当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。                   七、基金合同当事东谈主及权利义务   （一）基金管理东谈主   称号：大成基金管理有限公司   住所：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层   办公地址：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 27 层   邮政编码：518040   法定代表东谈主：吴庆斌   成随即间：1999 年 4 月 12 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会 证监基字【1999】10 号   组织时势：有限使命公司   注册老本：贰亿元   存续时间：握续计算   （二）基金托管东谈主   称号：中国开发银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100032   法定代表东谈主：张金良   成随即间：2004 年 9 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   计算规模：给与公众入款；披发短期、中期、长期贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供维持箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他 业务      组织时势：股份有限公司      注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整      存续时间：握续计算      （三）基金份额握有东谈主      投资东谈主自依基金合同、招募说明书取得基金份额即成为基金份额握有东谈主和基金合同当事 东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额，其握有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的 完全承认和接受。基金份额握有东谈主当作基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名 为必要条件。      （四）基金管理东谈主的权利      根据《基金法》偏激他联系法律法例，基金管理东谈主的权利为： 易过户、转托管等业务的法律说明，在法律法例和本基金合同法律说明的规模内决定和颐养基金的除 调高托管费率和管理费率之外的关连费率结构和收费方式； 关法律法例法律说明的步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成关键损失的情形，应实时禀报 中国证监会，并采用必要步调保护基金及关连当事东谈主的利益； 的代理步履进行必要的监督和搜检； 行必要的监督和搜检；   （五）基金管理东谈主的义务   根据《基金法》偏激他联系法律法例，基金管理东谈主的义务为： 申购、赎回和登记事宜； 和运作基金财产； 金财产和管理东谈主的财产互相零丁，对所管理的不同基金分辩管理，分辩记账，进行证券投资； 不得寄予第三东谈主运作基金财产； 律文献的法律说明；              、基金合同偏激他联系法律说明，履行信息泄露及敷陈义务； 偏激他联系法律说明另有法律说明外，在基金信息公开泄露前应予守密，不得向他东谈主泄露； 东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会； 偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除； 管东谈主追偿； 管东谈主； 财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直袭取理；   （六）基金托管东谈主的权利   根据《基金法》偏激他联系法律法例，基金托管东谈主的权利为： 法律法例法律说明的步履，对基金资产、其他当事东谈主的利益形成关键损失的情形，应实时禀报中 国证监会，并采用必要步调保护基金及关连当事东谈主的利益；   （七）基金托管东谈主的义务   根据《基金法》偏激他联系法律法例，基金托管东谈主的义务为： 管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜； 不得寄予第三东谈主托管基金财产； 息公开泄露前应予守密，不得向他东谈主泄露； 的运作是否严格按照《基金合同》及《托管条约》的法律说明进行；如果基金管理东谈主有未扩充《基 金合同》及《托管条约》法律说明的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采用了妥贴的步调； 价钱； 有东谈主大会； 除； 管理机构，并文书基金管理东谈主；      （八）基金份额握有东谈主的权利      根据《基金法》偏激他联系法律法例，基金份额握有东谈主的权利为： 决权；   吞并类别每份基金份额具有同等的正当权益。   （九）基金份额握有东谈主的义务   根据《基金法》偏激他联系法律法例，基金份额握有东谈主的义务为： 东谈主、代销机构、其他基金份额握有东谈主处取得的欠妥得利；   （十）本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据，不因基金财产账户称号而 有所改变。                 八、基金份额握有东谈主大会   （一）基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成。基金份额握有东谈主握有的每一基金份 额具有同等的投票权。   （二）召开事由 以上（含 10%，下同）的基金份额握有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额贪图，下 同）提议时，应当召开基金份额握有东谈主大会：   （1）远离基金合同；   （2）转化基金运作方式；   （3）变更基金类别；   （4）变更基金投资地点、投资规模或投资策略，但因法律法例要求而变更的除外；   （5）变更基金份额握有东谈主大会法子；   （6）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主；   （7）擢升基金管理东谈主、基金托管东谈主的报酬圭臬和销售服务费收费圭臬，但法律法例要求 擢升该等报酬圭臬的除外；   （8）本基金与其他基金的合并；   （9）对基金合同当事东谈主权利、义务产生关键影响的其他事项；   （10）法律法例、基金合同或中国证监会法律说明的其他情形。 基金份额握有东谈主大会：   （1）调低基金管理费、基金托管费、销售服务费率和其他应由基金承担的用度；   （2）在法律法例和本基金合同法律说明的规模内变更基金的申购费率或调低赎回费率；   （3）因相应的法律法例发生变动应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改不触及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化；   （5）基金合同的修改对基金份额握有东谈主利益无本质性不利影响；   （6）经监管机构允许，基金管理东谈主、登记结算机构、代销机构在法律法例法律说明的规模内 颐养联系基金认购、申购、赎回、转化、非往来过户、转托管等业务的法律说明；   （7）按照法律法例或本基金合同法律说明不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情形。   （三）召集东谈主和召集方式 管理东谈主未按法律说明召集或者不行召集时，由基金托管东谈主召集。 基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。基金 管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，基金 托管东谈主仍以为有必要召开的，应当自行召集。 当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告提议提议的基金份额握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自 出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份 额握有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书 面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额握有东谈主代表和基金管理 东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。 而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额握有东谈主有权自行 召集基金份额握有东谈主大会，但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。 配合，不得扼制、阻止。   （四）召开基金份额握有东谈主大会的文书时间、文书内容、文书方式 方式和权益登记日。召开基金份额握有东谈主大会，召集东谈主必须于会议召开日前 30 日在指定媒介 公告。基金份额握有东谈主大融会知须至少载明以下内容：   （1）会议召开的时间、地点和出席方式；   （2）会议拟审议的主要事项；   （3）会议时势；   （4）议事法子；   （5）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主权益登记日；   （6）代理投票的授权寄予书的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份、代理权限和代理有 效期限等）     、投递时间和地点；   （7）表决方式；   （8）会务常设辩论东谈主姓名、电话；   （9）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （10）召集东谈主需要文书的其他事项。 在会议文书中说明本次基金份额握有东谈主大会所采用的具体通信方式、寄予的公证机关偏激联 系方式和辩论东谈主、书面表决见识寄交的截止时间和收取方式。 计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主到指定地点对书面表 决见识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主和基金 托管东谈主到指定地点对书面表决见识的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对 书面表决见识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （五）基金份额握有东谈主出席会议的方式   （1）基金份额握有东谈主大会的召开方式包括现场开会和通信方式开会。   （2）现场开会由基金份额握有东谈主本东谈主出席或通过授权寄予书托付其代理东谈主出席，现场开 会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当出席，如基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表 出席的，不影响表决着力。   （3）通信方式开会指按照本基金合同的关连法律说明以通信的书面方式进行表决。   （4）会议的召开方式由召集东谈主慑服。   （1）现场开会方式   在同期稳当以下条件时，现场会议方可举行： 占权益登记日基金总份额的 50%以上（含 50%，下同）； 有基金份额的字据及授权寄予代理手续完备，到会者出具的关连文献稳当联系法律法例和基 金合同及会议文书的法律说明，何况握有基金份额的字据与基金管理东谈主握有的注册登记府上相符。   （2）通信开会方式   在同期稳当以下条件时，通信会议方可举行： 到指定地点对书面表决见识的计票进行监督； 有东谈主的书面表决见识，如基金管理东谈主或基金托管东谈主经文书拒不到场监督的，不影响表决着力； 份额占权益登记日基金总份额的 50%以上； 有基金份额的字据、授权寄予书等文献稳当法律法例、基金合同和会议文书的法律说明，并与注 册登记机构记载相符。   （六）议事内容与法子   （1）议事内容为本基金合同法律说明的召开基金份额握有东谈主大会事由所触及的内容。   （2）基金管理东谈主、基金托管东谈主、单独或合并握有权益登记日本基金总份额 10%以上的基 金份额握有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议文书前就召开事由向大会召集东谈主提交需由基金份额 握有东谈主大会审议表决的提案。   （3）对于基金份额握有东谈主提交的提案，大会召集东谈主应当按照以下原则对提案进行审核：   关联性。大会召集东谈主对于基金份额握有东谈主提案触及事项与基金有径直关系，何况不超出 法律法例和基金合同法律说明的基金份额握有东谈主大会权柄规模的，应提交大会审议；对于不稳当 上述要求的，不提交基金份额握有东谈主大会审议。如果召集东谈主决定不将基金份额握有东谈主提案提 交大会表决，应当在该次基金份额握有东谈主大会上进行说明和说明。   法子性。大会召集东谈主不错对基金份额握有东谈主的提案触及的法子性问题作念出决定。如将其 提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主本旨；原提案东谈主不本旨变更的，大会主握东谈主不错 就法子性问题提请基金份额握有东谈主大会作念出决定，并按照基金份额握有东谈主大会决定的法子进 行审议。   （4）单独或合并握有权益登记日基金总份额 10％以上的基金份额握有东谈主提交基金份额握 有东谈主大会审议表决的提案，基金管理东谈主或基金托管东谈主提交基金份额握有东谈主大会审议表决的提 案，未获基金份额握有东谈主大会审议通过，就吞并提案再次提请基金份额握有东谈主大会审议，其 时间间隔不少于 6 个月。法律法例另有法律说明的除外。   （5）基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召开会议的文书后，如果需要对原有提案进行修 改，应当在基金份额握有东谈主大会召开前 30 日实时公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保 证至少与公告日历有 30 日的间隔期。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主握东谈主按照法律说明法子告示会议议事法子及珍摄事项， 慑服和公布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经盘问后进行表决，经正当执业的讼师见 证后形成大会决议。      大会由召集东谈主授权代表主握。基金管理东谈主为召集东谈主的，其授权代表未能主握大会的情况 下，由基金托管东谈主授权代表主握；如果基金管理东谈主和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会， 则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生一名代 表当作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。      召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插足会议东谈主员姓名（或单元称号）、 身份证号码、握有或代表有表决权的基金份额数目、寄予东谈主姓名（或单元称号）等事项。      （2）通信方式开会      在通信表决开会的方式下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历 后第 2 个劳动日在公证机关及监督东谈主的监督下由召集东谈主统计全部有用表决并形成决议。如监 督东谈主经文书但断绝到场监督，则在公证机关监督下形成的决议有用。      （七）决议形成的条件、表决方式、法子      （1）一般决议      一般决议须经出席会议的基金份额握有东谈主（或其代理东谈主）所握表决权的 50%以上通过方 为有用，除下列（2）所法律说明的须以相称决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通 过；      （2）相称决议      相称决议须经出席会议的基金份额握有东谈主（或其代理东谈主）所握表决权的三分之二以上（含 三分之二）通过方为有用；触及更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、转化基金运作方式、终 止基金合同必须以相称决议通过方为有用。 法例和会议文书法律说明的书面表决见识即视为有用的表决，表决见识婉曲不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具书面见识的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。 表决。      （八）计票      （1）如基金份额握有东谈主大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，则基金份额握有东谈主大会的 主握东谈主应当在会议动手后告示在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中推举两名基金份额握 有东谈主代表与大会召集东谈主授权的一名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召 集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议动手后告示在出席会议的基金份额握有东谈主和代 理东谈主中推举两名基金份额握有东谈主代表与基金管理东谈主、基金托管东谈主授权的一名监督员共同担任 监票东谈主；但如果基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表未出席，则大会主握东谈主可自行选举三名 基金份额握有东谈主代表担任监票东谈主。      （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘货，由大会主握东谈主就地公布计票结 果。      （3）如大会主握东谈主对于提交的表决结果有异议，不错对投票数进行重新盘货；如大会主 握东谈主未进行重新盘货，而出席大会的基金份额握有东谈主或代理东谈主对大会主握东谈主告示的表决结果 有异议，其有权在告示表决结果后立即要求重新盘货，大会主握东谈主应当立即重新盘货并公布 重新盘货结果。重新盘货仅限一次。      在通信方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监票东谈主在监督东谈主派出 的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证；如监督东谈主经文书但拒 绝到场监督，则大会召集东谈主可自行授权 3 名监票东谈主进行计票，并由公证机关对其计票过程予 以公证。      （九）基金份额握有东谈主大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式 中国证监会核准或者备案。基金份额握有东谈主大会决定的事项自中国证监会照章核准或者出具 无异议见识之日起顺利。对于本章第（二）条所法律说明的第（1）－（8）项召开事由的基金份 额握有东谈主大会决议经中国证监会核准顺利后方可扩充，对于本章第（二）条所法律说明的第（9）、 （10）项召开事由的基金份额握有东谈主大会决议经中国证监会核准或出具无异议见识后方可执 行。 有控制力。基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当扩充顺利的基金份额握有东谈主大会 决议。 进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名 等一同公告。      （十）法律法例或监管部门对基金份额握有东谈主大会另有法律说明的，从其法律说明。            九、基金管理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和法子      （一）基金管理东谈主的更换      有下列情形之一的，基金管理东谈主职责远离：      （1）基金管理东谈主被照章取消基金管理资历；      （2）基金管理东谈主照章闭幕、被照章覆没或者被照章宣告歇业；      （3）基金管理东谈主被基金份额握有东谈主大会奉命；      （4）法律法例和基金合同法律说明的其他情形。      更换基金管理东谈主必须依照如下法子进行：      （1）提名：新任基金管理东谈主由基金托管东谈主或者单独或所有握有基金总份额 10%以上的基 金份额握有东谈主提名；      （2）决议：基金份额握有东谈主大会在原基金管理东谈主职责远离后 6 个月内对被提名的新任基 金管理东谈主形成决议，新任基金管理东谈主应当稳当法律法例及中国证监会法律说明的资历条件；      （3）核准：新任基金管理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金管理东谈主；更换基金管 理东谈主的基金份额握有东谈主大会决议应经中国证监会核准顺利后方可扩充；      （4）嘱咐：原基金管理东谈主职责远离的，应当妥善维持基金管理业务府上，实时办理基金 管理业务的移交手续，新任基金管理东谈主或临时基金管理东谈主应当实时给与，并与基金托管东谈主核 对基金资产总值；      （5）审计：原基金管理东谈主职责远离的，应当按照法律法例法律说明遴聘管帐师事务所对基金 财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列 支；      （6）公告：基金管理东谈主更换后，由基金托管东谈主在新任基金管理东谈主取得中国证监会核准后      （7）基金称号变更：基金管理东谈主更换后，如果原任或新任基金管理东谈主要求，应按其要求 替换或删除基金称号中与原任基金管理东谈主联系的称号字样。      （二）基金托管东谈主的更换      有下列情形之一的，基金托管东谈主职责远离：      （1）基金托管东谈主被照章取消基金托管资历；      （2）基金托管东谈主照章闭幕、被照章覆没或者被照章告示歇业；      （3）基金托管东谈主被基金份额握有东谈主大会奉命；      （4）法律法例和基金合同法律说明的其他情形。      （1）提名：新任基金托管东谈主由基金管理东谈主或者单独或所有握有基金总份额 10%以上的基 金份额握有东谈主提名；      （2）决议：基金份额握有东谈主大会在原基金托管东谈主职责远离后 6 个月内对被提名的新任基 金托管东谈主形成决议，新任基金托管东谈主应当稳当法律法例及中国证监会法律说明的资历条件；      （3）核准：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东谈主，更换基金托 管东谈主的基金份额握有东谈主大会决议应经中国证监会核准顺利后方可扩充；      （4）嘱咐：原基金托管东谈主职责远离的，应当妥善维持基金财产和基金托管业务府上，及 时办理基金财产和托管业务移交手续，新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应当实时给与，并 与基金管理东谈主查对基金资产总值；      （5）审计：原基金托管东谈主职责远离的，应当按照法律法例法律说明遴聘管帐师事务所对基金 财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列 支；      （6）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管理东谈主在新任基金托管东谈主取得中国证监会核准后      （三）基金管理东谈主与基金托管东谈主同期更换 上的基金份额握有东谈主提名新的基金管理东谈主和基金托管东谈主； 额握有东谈主大会决议取得中国证监会核准后 2 日内在指定媒介上联合公告。      （四）新基金管理东谈主给与基金管理业务或新基金托管东谈主给与基金财产和基金托管业务前， 原基金管理东谈主或原基金托管东谈主应不竭履行关连职责，并保证不作念出对基金份额握有东谈主的利益 形成损伤的步履。                    十、基金的托管   基金财产由基金托管东谈主维持。基金管理东谈主应与基金托管东谈主按照《基金法》、基金合同及有 关法律说明签订《大成中证红利指数证券投资基金托管条约》                         。签订托管条约的方针是明确基金托 管东谈主与基金管理东谈主之间在基金份额握有东谈主名册登记、基金财产的维持、基金财产的管理和运 作及互相监督等关连事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主 的正当权益。                十一、基金份额的登记   （一）本基金的注册登记业务指基金登记、存管、计帐和结算业务，具体内容包括投资 东谈主基金账户建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的阐述、计帐和结算、代理披发 红利、建立并维持基金份额握有东谈主名册等。   （二）本基金的注册登记业务由基金管理东谈主或基金管理东谈主寄予的其他稳当条件的机构负 责办理。基金管理东谈主寄予其他机构办理本基金注册登记业务的，应与代理东谈主签订寄予代理协 议，以明确基金管理东谈主和代理机构在注册登记业务中的权利义务，保护基金份额握有东谈主的合 法权益。   （三）注册登记机构享有如下权利：   （四）注册登记机构承担如下义务： 带来的损失，须承担相应的抵偿使命，但司法强制搜检情形除外；                    十二、基金的投资   （一）投资地点   通过严格的投资法子控制和数目化风险管理技能，精良追踪标的指数，追求指数投资偏 离度和追踪裂缝最小化，力求控制本基金净值增长率与事迹比拟基准之间的日均追踪偏离度 的齐备值不进步 0.35%，年化追踪裂缝不进步 4%。   （二）投资规模   本基金投资于具有考究流动性的金融器用，主要投资于标的指数的成份股（含存托字据） 偏激备选成份股（含存托字据）。此外，为更好的完结投资地点，本基金将控制投资于非标的 指数成份股（含存托字据）、新股以及法律法例及中国证监会允许基金投资的其他金融器用。 本基金投资于标的指数成份股（含存托字据）及备选成份股（含存托字据）的资产不低于基 金资产净值的 90%，现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在 一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5％。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行妥贴法子后，可 以将其纳入投资规模。   （三）投资理念   指数化投资不错在有用散播风险的基础上，以较低的成本获取商场平均陈说，有助于投 资东谈主完结钞票与中国经济及老本商场同步增长的地点；标的指数具有考究的流动性和商场代 表性，粗略响应沪深证券商场高股息股票的举座走势；通过完全复制法追踪标的指数，故意 于共享优质企业的计算效果。   （四）投资策略   本基金主要采用完全复制法，即按照标的指数的成份股组成偏激权重构建投资组合，并 根据标的指数成份股偏激权重的变动进行相应颐养。当预期成份股发生颐养和成份股发生配 股、增发、分成等步履时，以偏激他稀奇情况（如成份股流动性不及）对本基金追踪标的指 数的效果可能带来影响时，基金管理东谈主不错使用其他妥贴的方法进行颐养，以完结对追踪误 差的有用控制。   本基金股票资产投资给与完全复制标的指数的方法，按照成份股在标的指数中的基准权 重构建股票投资组合。   本基金为指数型基金，基金所构建的指数化投资组合将根据标的指数成份股偏激权重的 变动进行相应颐养；同期，本基金还将根据法律法例和基金合同法律说明的投资比例限定、申购 赎回变动情况、新股增发等要素，对基金投资组合进行颐养，追求追踪裂缝和追踪偏离度最 小化。   （1）依期颐养   本基金所构建的指数化投资组合将根据标的指数成份股的依期颐养，实施依期追踪颐养。   （2）不依期颐养   根据指数编制法律说明，当标的指数成份股需进行成份股权重临时颐养时，本基金将根据标 的指数编制机构发布的临时颐养决定偏激需颐养的权重比例，进行相应颐养。   根据法律法例的关连法律说明及基金合同的约定，如出现标的指数成份股为与基金管理东谈主、 基金托管东谈主有控股关系的激动或有其他关键利弊关系的公司刊行的股票等情形，本基金将进 行被迫性卖出颐养，并相应地对其他资产类别或个股进行微调，保证基金正当范例运行。   本基金将根据申购和赎回情况对股票投资组合进行颐养，保证基金普通运行，从而有用 追踪标的指数。   针对我国证券商场新股刊行轨制的特色，本基金将参与一级商场新股认购，由此得到的 非成份股将在其法律说明握有期之后的一定时间以内卖出。   （3）指数成份股发生显豁负面事件靠近退市风险，且指数编制机构暂未作出颐养的，基 金管理东谈主将按照基金份额握有东谈主利益优先的原则，详尽筹商成份股的退市风险、其在指数中 的权重以及对追踪裂缝的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应颐养。   频繁情况下，本基金根据标的指数成份股票在指数中的权重慑服成份股票的买卖数目。 但在如标的指数成份股流动性严重不及或停牌、标的指数成份股为与基金管理东谈主、基金托管 东谈主有控股关系的激动或有其他关键利弊关系的公司刊行的股票等稀奇情况下，本基金不错选 择其他股票或股票组合对标的指数中的成份股进行替换。   在选拔替代股票时，为尽可能的镌汰追踪裂缝，本基金将给与定性与定量相团结的方法， 在对替代与被替代股票上市企业主营业务、价钱走势等方针关连性分析的基础上，优先从标 的指数成份股及备选成份股中选拔基本面考究，流动性充裕的股票进行替代投资。   在控制风险的前提下，本基金将根据本基金的投资地点和股票投资策略，基于对基础证 券投资价值的长远辩论判断，进行存托字据的投资。   （五）投资决策依据   （六）投资管理体制及法子   基金管理东谈主实行投资决策委员会带领下的基金司理团队制。投资决策委员会负责制定基 金投资方面的举座投资辩论与投资原则；决定联系指数关键颐养的应付决策、其他关键组合 颐养决策以及关键的单项投资决策；基金司理根据投资决策委员会的决议，负责投资组合的 构建、颐养和日常管理等劳动。   （1）金融工程部运用风险监测模子以及各式风险监控方针，团结公司表里部辩论敷陈， 对商场预期风险和指数化投资组合风险进行风险测算与归因分析，依此提议辩论分析敷陈。   （2）投资决策委员会依据金融工程部等部门提供的辩论敷陈，依期召开或遇关键事项时 召开投资决策会议，决策关连事项。基金司理根据投资决策委员会的决议，进行基金投资管 理的日常决策。   （3）基金司理根据标的指数组成，团结关连辩论敷陈，在基金合同法律说明的规模内，构建 投资组合。在追求追踪裂缝和偏离度最小化的前提下，采用妥贴的方法，镌汰往来成本、控 制投资风险。   （4）往来管理部根据基金司理下达的往来指示制定往来策略，完成具体证券品种的往来。   （5）金融工程部等部门根据商场变化，依期和不依期进行投资绩效评估，并提供关连绩 效评估敷陈。监察稽核部对投资辩论的扩充进行日常监督和实时风险控制。本基金日均追踪 偏离度的齐备值不进步 0.35%，年追踪裂缝不进步 4%。如因指数编制法律说明颐养或其他要素导 致追踪偏离度和追踪裂缝进步上述规模，基金司理当采用合理步调幸免追踪偏离度、追踪误 差进一步扩大。   （6）基金司理追踪标的指数变动，团结成份股基本面情况、流动性气象、申购和赎回现 金流量情况、金融工程部的绩效评估敷陈和监察稽核部对各式风险的监控和评估结果，对投 资组合进行监控和颐养，密切追踪标的指数。   （7）基金管理东谈主在确保基金份额握有东谈主利益的前提下有权根据商场环境变化和实验需要 颐养上述投资法子，并给以公告。   （七）事迹比拟基准   中证红利指数×95%+银行活期入款利率（税后）×5%   本基金的标的指数为中证红利指数，本基金投资规模法律说明本基金投资于标的指数成份股 及备选成份股的资产不低于基金资产净值的 90%，现款（不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5％，因此给与中证 红利指数和银行活期入款利率（税后）加权的方法构建本基金的事迹比拟基准。   中证红利指数由中证指数公司编制并发布。该指数精选在上海证券往来所和深圳证券交 易所上市的现款股息率高、分成比拟融会、具有一定例模及流动性的 100 只股票当作样本， 以响应沪深证券商场高股息股票的举座走势。   异日若出现标的指数不稳当《指数基金指引》要求（因成份股价钱波动等指数编制方法 变动之外的要素致使标的指数不稳当要求及法律法例、监管机构另有法律说明的除外）、指数编制 机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个劳动日向中国证监会敷陈并提议 处置决策，如更换基金标的指数、转化运作方式，与其他基金合并、或者远离基金合同等， 并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处置决策确依时间，基金管理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息遵照基金份额握有东谈主利益优先原则维持基金投 资运作。   （八）风险收益特征   本基金属于股票基金，风险与收益水平高于羼杂基金、债券基金和货币商场基金。   （九）投资限定   本基金的投资组合将遵照以下限定：   （1）基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得进步本基金的总资产，所申报的股 票数目不得进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （2）本基金的投资比例不得违背本基金合同联系投资规模、投资比例等内容的约定；   （3）现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的 政府债券不低于基金资产净值的 5％；   （4）关连法律法例以及监管部门法律说明的其他投资限定；   （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得进步基金资产净值的 15%；因证 券商场波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金不稳当前 款所法律说明比例限定的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （6）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回购 往来的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资规模保握一致；   （7）本基金投资存托字据的比例限定依照境内上市往来的股票扩充，与境内上市往来的 股票合并贪图；   （8）法律法例或监管部门对上述比例限定另有法律说明的，从其法律说明；如法律法例或监管部 门取消上述限定性法律说明，履行妥贴法子后，本基金不受上述法律说明的限定。   基金的投资组合应在基金合同顺利之日起 6 个月内达到法律说明的圭臬。除上述第（3）、                                          （5）、 （6）项外，由于证券商场波动或基金限度变动等基金管理东谈主之外的原因导致的投资组合不符 合上述约定比例的，基金管理东谈主应在 10 个往来日内颐养达标。   为转变基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词国务院另有法律说明的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金管理东谈主、基金托管东谈主刊行的股票 或者债券；   （6）买卖与其基金管理东谈主、基金托管东谈主有控股关系的激动或者与其基金管理东谈主、基金托 管东谈主有其他关键利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （7）从事内幕往来、左右证券往来价钱偏激他不刚直的证券往来步履；      （8）依照法律法例联系法律说明，由中国证监会法律说明不容的其他步履；      （9）法律法例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不再受关连限 制。      （十）基金管理东谈主代表基金欺诈激动权利的处理原则及方法 益； 管理； 当利益。      （十一）基金的融资、融券      本基金不错按照国度的联系法律说明进行融资、融券。                     十三、基金的财产      （一）基金资产总值      基金资产总值是指基金领有的万般有价证券、银行入款本息、基金应收申购款以偏激他 资产的价值总和。      （二）基金资产净值      基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。      （三）基金财产的账户      本基金财产以基金口头开立银行入款账户，以基金托管东谈主的口头开立证券往来计帐资金 的结算备付金账户，以基金托管东谈主和本基金联名的方式开立基金证券账户，以本基金的口头 开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构 和注册登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相零丁。      （四）基金财产的刑事使命      基金财产零丁于基金管理东谈主、基金托管东谈主和代销机构的固有财产，并由基金托管东谈主维持。 基金管理东谈主、基金托管东谈主因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基 金财产。基金管理东谈主、基金托管东谈主不错按基金合同的约定收取管理费、托管费以偏激他基金 合同约定的用度。基金财产的债权不得与基金管理东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销， 不同基金财产的债权债务，不得互相抵销。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金注册登记机构等 以其自有资产承担法律使命，其债权东谈主不得对基金财产欺诈请求冻结、扣押和其他权利。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章闭幕、被照章覆没或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。   除依据《基金法》、基金合同偏激他联系法律说明刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。非因基金财 产自己承担的债务，不得对基金财产强制扩充。                  十四、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券往来步地的普通营业日以及国度法律法例法律说明需要 对外皮露基金净值的非营业日。   （二）估值方法   （1）往来所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往来所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生关键变化，以最近交 易日的市价（收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了关键变化的，可参考肖似投资 品种的现行市价及关键变化要素，颐养最近往来市价，慑服公允价值。   （2）往来所上市实行净价往来的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得往来的，且最近 往来日后经济环境未发生关键变化，按最近往来日的收盘价估值。如最近往来日后经济环境 发生了关键变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及关键变化要素，颐养最近往来市价， 慑服公允价值；   （3）往来所上市未实行净价往来的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往来的，且最近往来日后经济环境未发生关键变化， 按最近往来日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最 近往来日后经济环境发生了关键变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及关键变化要素， 颐养最近往来市价，慑服公允价值；   （4）往来所上市不存在活跃商场的有价证券，给与估值技艺慑服公允价值。往来所上市 的资产支握证券，给与估值技艺慑服公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。      （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌的吞并股票的 市价（收盘价）估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值。      （2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，给与估值技艺慑服公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。      （3）初度公开刊行有明确锁依期的股票，吞并股票在往来所上市后，按往来所上市的同 一股票的市价（收盘价）估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会有 关法律说明慑服公允价值。 公允价值。 据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 定估值。      如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、法子及关连法 律法例的法律说明或者未能充分转变基金份额握有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商处置。      根据联系法律法例，基金资产净值贪图和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经关连各方 在对等基础上充分盘问后，仍无法达成一致的见识，按照基金管理东谈主对基金资产净值的贪图 结果对外给以公布。      （三）估值对象      基金所领有的股票、存托字据、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其他投资等资 产。      （四）估值法子 贪图，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。国度另有法律说明的，从其法律说明。      每个劳动日贪图基金资产净值及基金份额净值，并按法律说明公告。 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。 季末、年中庸年末估值复核与基金管帐账方针查对同期进行。      （五）估值谬误的处理      基金管理东谈主和基金托管东谈主将采用必要、妥贴、合理的步调确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生差错时，视为基金份额净值错 误。      本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：      本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、或代销机构、 或投资东谈主自身等的过失形成差错，导致其他当事东谈主际遇损失的，过失的使命东谈主应当对由于该 差错际遇损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“差错处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。      上述差错的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据贪图差错、系 统故障差错、下达指示差错等；对于因技艺原因引起的差错，若系同行业现存技艺水平不行 预思、不行幸免、不行克服，则属不可抗力，按照下述法律说明扩充。      由于不可抗力原因形成投资东谈主的往来府上灭失或被谬误处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担抵偿使命，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主 仍应负有返还欠妥得利的义务。      （1）差错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，差错使命方应实时合作各方，实时进行 更正，因更正差错发生的用度由差错使命方承担；由于差错使命方未实时更正已产生的差错， 给当事东谈主形成损失的，由差错使命方对径直损失承担抵偿使命；若差错使命方照旧积极合作， 何况有协助义务确当事东谈主有迷漫的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿使命。差 错使命方应付更正的情况向联系当事东谈主进行阐述，确保差错已得到更正。      （2）差错的使命方对子系当事东谈主的径直损失负责，分歧障碍损失负责，何况仅对差错的 联系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。      （3）因差错而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但差错使命方仍应 对差错负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主 的利益损失（“受损方”），则差错使命方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的规模 内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东谈主照旧 将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的抵偿额加上照旧取得的欠妥 得利返还的总和进步其实验损失的差额部分支付给差错使命方。      （4）差错颐养给与尽量收复至假定未发生差错的正确情形的方式。      （5）差错使命方断绝进行抵偿时，如果因基金管理东谈主过失形成基金财产损失机，基金托 管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，如果因基金托管东谈主过失形成基金财产损失机，基金 管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。基金管理东谈主和托管东谈主之外的第三方形成基金财产 的损失，并断绝进行抵偿时，由基金管理东谈主负责向差错方追偿；追偿过程中产生的联系用度， 应列入基金用度，从基金资产中支付。      （6）如果出现差错确当事东谈主未按法律说明对受损方进行抵偿，何况依据法律法例、基金合同 或其他法律说明，基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿使命，则基金 管理东谈主有权向出现过失确当事东谈主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生的用度和际遇 的径直损失。      （7）按法律法例法律说明的其他原则处理差错。      差错被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法子如下：      （1）查明差错发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据差错发生的原因慑服差错的使命 方；      （2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错形成的损失进行评估；      （3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的使命方进行更正和抵偿损失；      （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构往来数据的，由基金注册登记机 构进行更正，并就差错的更正向联系当事东谈主进行阐述。      （1）基金份额净值贪图出现谬误时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并采用合理的步调严防损失进一步扩大。      （2）谬误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国 证监会备案；谬误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告。      （3）因基金份额净值贪图谬误，给基金或基金份额握有东谈主形成损失的，应由基金管理东谈主 先行赔付，基金管理东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。      （4）基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自技艺系统设立而产生的净值贪图尾差，以基金管 理东谈主贪图结果为准。   （5）前述内容如法律法例或监管机关另有法律说明的，从其法律说明处理。   （六）暂停估值的情形 已决定延伸估值； 技艺仍导致公允价值存在关键不慑服性时，经与基金托管东谈主协商一致的；   （七）基金净值的阐述   用于基金信息泄露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责贪图，基金托管东谈主 负责进行复核。基金管理东谈主应于每个灵通日往来收尾后贪图当日的基金资产净值并发送给基 金托管东谈主。基金托管东谈主对净值贪图结果复核阐述后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金 净值给以公布。   （八）稀奇情况的处理 资产估值谬误处理。 战术变更、商场法律说明变更等，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然照旧采用必要、妥贴、合理的措 施进行搜检，但未能发现谬误的，由此形成的基金资产估值谬误，基金管理东谈主和基金托管东谈主 免除抵偿使命。但基金管理东谈主应当积极采用必要的步调搁置由此形成的影响。                  十五、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 提方法、计提圭臬在招募说明书或关连公告中载明；   （二）上述基金用度由基金管理东谈主在法律法律说明的规模内参照公允的商场价钱慑服，法律 法例另有法律说明时从其法律说明。   （三）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   在频繁情况下，本基金 A 类、C 类、E 类基金份额的管理费按前一日基金资产净值的 0.75% 年费率计提。本基金 Y 类基金份额的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×年管理费率÷往日天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金管理费划付指示， 经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个劳动日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主，若 遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   在频繁情况下，本基金 A 类、C 类、E 类基金份额的托管费按前一日基金资产净值的 0.15% 年费率计提。本基金 Y 类基金份额的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×年托管费率÷往日天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划付指示， 经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个劳动日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主，若 遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额、Y 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额及 E 类基金份额 的销售服务费将有意用于本基金 C 类基金份额及 E 类基金份额的销售与基金份额握有东谈主服务。   C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.10%年费率计提。贪图方 法如下：   H＝前一日 C 类基金份额的基金资产净值×0.10%÷往日天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 类基金份额的销售服务费按前一日 E 类基金份额资产净值的 0.15%年费率计提。贪图方 法如下：   H＝前一日 E 类基金份额的基金资产净值×0.15%÷往日天数   H 为 E 类基金份额逐日应计提的销售服务费   C 类基金份额及 E 类基金份额销售服务费逐日计提，按月支付。经基金管理东谈主与基金托 管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主于次月前 3 个劳动日内从基金财产中一次性支付给基金管 理东谈主，由基金管理东谈主代付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 相应条约的法律说明，按用度开销金额支付，列入或摊入当期基金用度。   （四）不列入基金用度的名堂   基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或基金财产的损 失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金合同顺利前所发生 的信息泄露费、讼师费和管帐师费以偏激他用度不从基金财产中支付。   （五）基金管理东谈主和基金托管东谈主可根据基金发展情况颐养基金管理费率、销售服务费和 基金托管费率。基金管理东谈主应于新的费率实施前依照《信息泄露办法》的联系法律说明在指定媒 介上公告。   （六）基金税收   基金和基金份额握有东谈主根据国度法律法例的法律说明，履行征税义务。                 十六、基金的收益与分拨   （一）基金收益的组成      因运用基金财产带来的成本或用度的简陋应计入收益。      （二）可供分拨利润      可供分拨利润指收益分拨基准日资产欠债表中未分拨利润与未分拨利润中已完结收益的 孰低数。      （三）收益分拨原则      本基金收益分拨应遵照下列原则： 取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。本基金吞并类别的每份基金份额享 有同瓜分拨权； 利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登记机构可将投资东谈主的 现款红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额； 分拨利润的 20%； 分成与红利再投资，投资东谈主可选拔现款红利或将现款红利按除息日的基金份额净值自动转为 相应类别的基金份额进行再投资；若投资东谈主不选拔，本基金 A 类基金份额、C 类基金份额及 E 类基金份额默许的收益分拨方式是现款分成；本基金 Y 类基金份额的收益分拨方式是红利再 投资； 进步 15 个劳动日； 值；      （四）收益分拨方法   基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨基准日可供分拨利润、收益分拨对象、分拨时 间、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨的时间和法子 联系法律说明在指定媒介上公告； 管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金管理东谈主的指示实时进行分成资金的划付。                 十七、基金的管帐和审计   （一）基金的管帐战术 如果基金合同顺利少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 金管帐报表；   （二）基金的审计 本基金年度财务报表偏激他法律说明事项进行审计。管帐师事务所偏激注册管帐师与基金管理东谈主、 基金托管东谈主互相零丁。 所需按照《信息泄露办法》的联系法律说明在指定媒介公告。                  十八、基金的信息泄露   基金的信息泄露应稳当《基金法》                 、《运作办法》、《信息泄露办法》、基金合同偏激他联系 法律说明。基金管理东谈主、基金托管东谈主和其他基金信息泄露义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根 本起点，按照法律法例和中国证监会的法律说明泄露基金信息，并保证所泄露信息的真正性、 准确性、完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息泄露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基金 份额握有东谈主偏激日常机构等法律、行政法例和中国证监会法律说明的当然东谈主、法东谈主和犯警东谈主组织。 基金管理东谈主、基金托管东谈主和其他基金信息泄露义务东谈主应按法律说明将应予泄露的基金信息泄露事 项在法律说明时间内通过中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）和基金管理东谈主、基 金托管东谈主的互联网网站（以下简称“网站”）等媒介泄露。   本基金信息泄露义务东谈主承诺公开泄露的基金信息，不得有下列步履：   本基金公开泄露的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基金信息泄露义务东谈主 应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开泄露的信息给与阿拉伯数字；除相称说明外，货币单元为东谈主民币元。   公开泄露的基金信息包括：   （一）招募说明书、基金居品府上撮要   招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文献。   基金居品府上概如果基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供简明的基金撮要信 息。《基金合同》顺利后，基金居品府上撮要的信息发生关键变更的，基金管理东谈主应当在三个 劳动日内，更新基金居品府上撮要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基 金居品府上撮要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金远离运作的，基 金管理东谈主不再更新基金居品府上撮要。      基金管理东谈主按照《基金法》                 、《信息泄露办法》、基金合同编制并在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募说明书登载在指定报刊和网站上。《基金合同》顺利后，基金招募说明书的信息发 生关键变更的，基金管理东谈主应当在三个劳动日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上； 基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金远离运作的，基 金管理东谈主不再更新基金招募说明书。      （二）基金合同、托管条约      基金管理东谈主应在基金份额发售的 3 日前，将基金合同摘抄登载在指定报刊和网站上；基 金管理东谈主、基金托管东谈主应将基金合同、托管条约登载在各自网站上。      （三）基金份额发售公告      基金管理东谈主应按照《基金法》、《信息泄露办法》的联系法律说明，就基金份额发售的具体事 宜编制基金份额发售公告，并在泄露招募说明书确当日登载于指定报刊和网站上。      （四）基金合同顺利公告      基金管理东谈主应在基金合同顺利的次日在指定报刊和网站上登载基金合同顺利公告。基金 合同顺利公告中应说明基金召募情况。      （五）基金净值信息 每周在指定网站泄露一次万般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值； 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点泄露灵通日的基金份额净值和基金份额累计净 值； 度临了一日万般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。      （六）基金份额申购、赎回价钱公告      基金管理东谈主应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息泄露文献上载明基金份额申购、 赎回价钱的贪图方式及联系申购、赎回费率，并保证投资东谈主粗略在基金销售机构网站或营业 网点查阅或者复制前述信息府上。      （七）基金年度敷陈、基金中期敷陈、基金季度敷陈 载在指定网站上，并将年度敷陈提醒性公告登载在指定报刊上。基金年度敷陈中的财务管帐 敷陈应当经过具有证券、期货关连业务资历的管帐师事务所审计； 登载在指定网站上，并将中期敷陈提醒性公告登载在指定报刊上； 季度敷陈登载在指定网站上，并将季度敷陈提醒性公告登载在指定报刊上； 年度敷陈；      如敷陈期内出现单一投资者握有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形, 为保障其 他投资者利益, 基金管理东谈主至少应当在依期敷陈“影响投资者决策的其他关键信息”项下泄露 该投资者的类别、敷陈期末握有份额及占比、敷陈期内握有份额变化情况及本基金的独到风 险，中国证监会认定的稀奇情形除外。      本基金握续运作过程中, 应当在基金年度敷陈和中期敷陈中泄露基金组结伙产情况偏激 流动性风险分析等。      （八）临时敷陈与公告      在基金运作过程中发生如下可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生关键影 响的事件时，联系信息泄露义务东谈主应当在 2 日内编制临时敷陈书，并登载在指定报刊和指定 网站上： 管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 有意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其有意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关连步履受到关键 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有关键利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关 联往来事项，中国证监会另有法律说明的情形除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会法律说明的其他事项。   （九）清楚公告   在本基金合同存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在商场精湛传的音书可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额握有东谈主权益的，关连信 息泄露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开清楚，并将联系情况立即敷陈中国证监会。   （十）基金份额握有东谈主大会决议   （十一）计帐敷陈   基金合同远离的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐敷陈。基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登载在指定网站上，并将计帐敷陈提醒性公 告登载在指定报刊上。   （十二）本基金投资存托字据的信息泄露依照境内上市往来的股票扩充。   （十三）中国证监会法律说明的其他信息   （十四）信息泄露文献的存放与查阅   照章必须泄露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法例法律说明将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   投资东谈主也可在基金管理东谈主指定的网站上进行查阅。本基金的信息泄露事项将在指定媒介 上公告。   本基金的信息泄露将严格按照法律法例和基金合同的法律说明进行。         十九、基金合同的变更、远离与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 有东谈主大会，基金合同变更的内容应经基金份额握有东谈主大会决议本旨。   （1）转化基金运作方式；   （2）变更基金类别；   （3）变更基金投资地点、投资规模或投资策略，但因法律法例要求而变更的除外；   （4）变更基金份额握有东谈主大会法子；   （5）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主；   （6）擢升基金管理东谈主、基金托管东谈主的报酬圭臬和销售服务费率圭臬。但根据适用的关连 法律说明擢升该等报酬圭臬的除外；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）对基金合同当事东谈主权利、义务产生关键影响的其他事项；   （9）法律法例、基金合同或中国证监会法律说明的其他情形。   但出现下列情况时，可不经基金份额握有东谈主大会决议，由基金管理东谈主和基金托管东谈主本旨 变更后公布，并报中国证监会备案：   （1）调低基金管理费、基金托管费、销售服务费率和其他应由基金承担的用度；   （2）在法律法例和本基金合同法律说明的规模内变更基金的申购费率或调低赎回费率；   （3）因相应的法律法例发生变动应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改不触及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化；   （5）基金合同的修改对基金份额握有东谈主利益无本质性不利影响；   （6）经监管机构允许，基金管理东谈主、登记结算机构、代销机构在法律法例法律说明的规模内 颐养联系基金认购、申购、赎回、转化、非往来过户、转托管等业务的法律说明；   （7）按照法律法例或本基金合同法律说明不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情形。 证监会核准或出具无异议见识后顺利扩充，并自顺利之日起 2 日内在至少一种指定媒介公告。   （二）本基金合同的远离   有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将远离： 月内无其他妥贴的基金管理公司贯串其原有权利义务； 月内无其他妥贴的托管机构贯串其原有权利义务；   （三）基金财产的计帐   （1）自出现基金合同远离事由起 30 个劳动日内，成立基金财产计帐组，基金财产计帐 组在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券关连业务资历的注 册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐组不错聘用必要的办当事者谈主员。   （3）基金财产计帐组负责基金财产的维持、清理、估价、变现和分拨。基金财产计帐组 不错照章进行必要的民事步履。   基金合同远离，应当按法律法例和本基金合同的联系法律说明对基金财产进行计帐。基金财 产计帐法子主要包括：   （1）基金合同远离后，发布基金财产计帐公告；   （2）基金合同远离时，由基金财产计帐组统一袭取基金财产；   （3）对基金财产进行清理和阐述；   （4）对基金财产进行估价和变现；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐敷陈进行审计；   （6）遴聘讼师事务所出具法律见识书；   （7）将基金财产计帐结果敷陈中国证监会；   （8）插足与基金财产联系的民事诉讼；   （9）公布基金财产计帐结果；   （10）对基金剩余财产进行分拨。   计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合理用度，计帐费 用由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）归还基金债务；   （4）按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项法律说明归还前，不分拨给基金份额握有东谈主。   基金财产计帐公告于基金合同远离并报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产计帐 组公告；计帐过程中的联系关键事项须实时公告；基金财产计帐结果料理帐师事务所审计， 讼师事务所出具法律见识书后，由基金财产计帐组报中国证监会备案并公告。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                    二十、违约使命   （一）基金管理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》法律说明或者本 基金合同约定，给基金财产或者基金份额握有东谈主形成损伤的，应当分辩对各自的步履照章承 担抵偿使命；因共同步履给基金财产或者基金份额握有东谈主形成损伤的，应当承担连带抵偿责 任。关联词发生下列情况的，当事东谈主不错免责： 为而形成的损失等； 等。      （二）基金合同当事东谈主违背基金合同，给其他当事东谈主形成经济损失的，应当承担抵偿责 任。在发生一方或多方违约的情况下，基金合同能不竭履行的，应当不竭履行。      （三）本基金合吞并方当事东谈主形成违约后，其他当事东谈主应当采用妥贴步调严防损失的扩 大；莫得采用妥贴步调致使损失扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。守约方因严防损失扩 大而开销的合理用度由违约方承担。      （四）因一方当事东谈主违约而导致其他当事东谈主损失的，基金份额握有东谈主应先于其他受损方 取得抵偿。      （五）由于基金管理东谈主、基金托管东谈主不可控制的要素导致业务出现差错，基金管理东谈主和 基金托管东谈主固然照旧采用必要、妥贴、合理的步调进行搜检，关联词未能发现谬误的，由此造 成基金财产或投资东谈主损失，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿使命。关联词基金管理东谈主和基金 托管东谈主应积极采用必要的步调搁置由此形成的影响。                      二十一、争议的处理      对于因基金合同的签订、内容、履行和说明或与基金合同联系的争议，基金合同当事东谈主 应尽量通过协商、长入阶梯处置。不肯或者不行通过协商、长入处置的，任何一方均有权将 争议提交中国外洋经济生意仲裁委员会按照中国外洋经济生意仲裁委员会届时有用的仲裁规 则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有控制力，仲裁用度 由败诉方承担。      争议处理时间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，不竭古道、勉力、尽责地履行基金 合同法律说明的义务，转变基金份额握有东谈主的正当权益。      本基金合同受中国法律统辖。                 二十二、基金合同的着力      基金合同是约定基金当事东谈主之间、基金与基金当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。      （一）本基金合同经基金管理东谈主和基金托管东谈主加盖公章以及两边法定代表东谈主或授权代表 署名，在基金募联合束，基金备案手续办理已矣，并获中国证监会书面阐述后顺利。基金合 同的有用期自其顺利之日起至该基金财产计帐结果报中国证监会备案并公告之日止。   （二）本基金合同自顺利之日起对包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主在内 的基金合同各方当事东谈主具有同等的法律控制力。   （三）本基金合同原来一式 8 份，除中国证监会和银行业监督管理机构各握 2 份外，基 金管理东谈主和基金托管东谈主各握有两份。每份均具有同等的法律着力。   （四）本基金合同可印制成册，供投资东谈主在基金管理东谈主、基金托管东谈主、代销机构和注册 登记机构办公步地查阅，但其着力应以基金合同原来为准。                 二十三、其他事项   本基金合同如有未尽事宜，由本基金合同当事东谈主各方按联系法律法例和法律说明协商处置。 本页无正文，为《大成中证红利指数证券投资基金基金合同》署名盖印页。 基金管理东谈主：大成基金管理有限公司（公章） 法定代表东谈主或授权代表： 基金托管东谈主：中国开发银行股份有限公司（公章） 法定代表东谈主或授权代表： 签订地点：北京 签 订 日：    年   月   日